根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2021-07-16 37

问题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析根据规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券专项业务类资格

货币市场与股票市场的一个主要区别是()。

基金信息披露的禁止行为不包括()。

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下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。

投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在()日为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

国际成熟市场的保本投资策略目前较多采用()进行操作。

下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是()。

下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是()。

基金销售协议的内容包括()。Ⅰ．销售费用分配比例和方式Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分Ⅴ．基金销售信息交换及资金交收权利与义务

静态位置误差系数为()。

投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日(　　)止的时间。

目前，我国资源税实行()征税。

(2015年真题)陶行知提出的“六大解放”指向的是()。

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路桥公司建一条隧道，按规定速度建成时，使用新设备，使修建速度提高了20％，并且每天的工作时间缩短20％，结果共用185天建成隧道。若没使用新设备，需用多少天?()

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HenryDavidThoreau—WhyIWenttotheWoodsLetusspendonedayasdeliberatelyasNature,andnotbethrownoffthetrack

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下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中，错误的是()。

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投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。

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