首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
admin
2021-07-16
78
问题
根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/orQg777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法,不正确的是()。
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是()。Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时Ⅳ
对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括()。
()是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。
基金业协会的职责不包括()。
基金份额持有人大会应当由代办()以上基金份额的持有人参加。
()主要依赖于金融衍生产品,实现投资组合价值的保本与增值。
()通常是指规模大、发展成熟、高质量公司的股票。
股票型分级基金不包括()。
下列关于基金销售机构的说法中,错误的是()。
随机试题
计算400×5(3/1.5)一500运输带折合平方米数。
某企业出售一栋闲置厂房,原值20万元,已提折旧12万元,取得出售价款11万元,按税法规定应交5%营业税。要求:编制有关会计分录。(单位:万元)
风湿病常见的联合瓣膜损害是
A、肾上腺皮质激素B、山莨菪碱C、毒扁豆碱D、阿莫西林E、螺内酯用于解除消化道痉挛
下列关于内部控制的原则说法正确的是()。
某学校学生排成一个方阵,最外层的人数是60人,请问这个方阵共有学生多少人?()
小学生有错误行为时,家长便限制他看动画片,不让其从事有趣的活动,属于()。
中小学教师职业教育道德内容主要包括政治理论,(),教师心理健康教育等。
以下说法错误的是()。
我年轻时自以为了不起,那时我打算写本书,为了在书中加进点“地方色彩”,就利用假期出去寻找。我要在那些穷困潦倒、懒懒散散混日子的人们中找一个主人公,我相信在那儿可以找到这种人。一点不差,有一天我找到了这么个地方,那儿是一个荒凉破落的庄园,最令人激动
最新回复
(
0
)