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根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
admin
2021-07-16
37
问题
根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
根据规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/orQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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