2. 财经
  3. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。

admin2011-04-26  64
问题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列(    )行为，将面临监管机构的行政处罚。
选项 A、划转期货保证金
B、未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C、代理客户进行期货交易
D、为客户从事期货交易提供担保
答案A,B,D
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：(一)未经许可擅自开展介绍业务；(二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割；(四)收付、存取或者划转期货保证金；(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保；(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；(七)代客户下达交易指令；(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/osog777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)