企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

admin2010-11-04 25

问题企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

选项 A、具有交易所会员资格
B、具备股票主承销商资格且信誉良好
C、最近3年内无重大违法、违规行为
D、负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

答案A,B,D

解析证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协

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企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。(　　)

债券指数化投资的动机包括(　　)。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(　　)。

(　　)在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　　)。

A．温胆汤B．归脾汤C．安神定志丸D．丹栀逍遥散(2007年第98，99题)不寐多梦，易于惊醒，胆怯心悸，遇事善惊，神疲体倦，自汗少气，脉细弱，治疗应选()

Playingthesportyoulikeisconsideredanessentialpartofaperson’slife.

下列腧穴中，位于瞳孔垂直线上的有

CT成像的物理基础是

关于无形资产使用寿命的确定，下列说法中错误的是()。

北京(天津)一遵化一唐山一乐亭一秦皇岛线包含的景点有()。

Linux系统中，为某一个文件在另外一个位置建立一个文件链接的命令为______。

Nowadaysmoreandmoreforeignenterprisesandcompaniesarenolonger【C1】______oninterviewsforrecruitment.Yearsofstudying

Thespeechcontestwillgivehimanopportunityto______histalent.

InBolivia,lifeisslowlyreturningtonormalafteralmostamonthofdemonstrations.【C1】______—frompoorpeasantfarmerstomi

企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。( )

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。( )

债券指数化投资的动机包括( )。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。

( )在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。( )

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )

上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

A．温胆汤B．归脾汤C．安神定志丸D．丹栀逍遥散(2007年第98，99题)不寐多梦，易于惊醒，胆怯心悸，遇事善惊，神疲体倦，自汗少气，脉细弱，治疗应选()

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下列腧穴中，位于瞳孔垂直线上的有

CT成像的物理基础是

关于无形资产使用寿命的确定，下列说法中错误的是()。

北京(天津)一遵化一唐山一乐亭一秦皇岛线包含的景点有()。

Linux系统中，为某一个文件在另外一个位置建立一个文件链接的命令为______。

Nowadaysmoreandmoreforeignenterprisesandcompaniesarenolonger【C1】______oninterviewsforrecruitment.Yearsofstudying

Thespeechcontestwillgivehimanopportunityto______histalent.

InBolivia,lifeisslowlyreturningtonormalafteralmostamonthofdemonstrations.【C1】______—frompoorpeasantfarmerstomi

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。(　　)

债券指数化投资的动机包括(　　)。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(　　)。

(　　)在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

上市公司发行新股的，持续督导的期间为(　　)。