企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

admin2010-11-04 62

问题企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

选项 A、具有交易所会员资格
B、具备股票主承销商资格且信誉良好
C、最近3年内无重大违法、违规行为
D、负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

答案A,B,D

解析证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协

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企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则(　　)核对一次。

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的(　　)特点。

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。(　　)

基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。(　　)

基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在(　　)个月内完成募集。

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是(　　)。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

配合代号由()组成。

公证员于某在向当事人出具公证书后，多次和他人谈论该公证书的内容。问：于某违反了哪些法律规定?为什么?

患者，女性，50岁，生育情况：足月顺产1胎，孕8个月顺产1胎，均健在。自然流产1次，人工流产2次。其生育史的书写应为

下列哪种不是免疫性输血反应

治疗Ⅱa型高脂血症的首选药物是

监理机构对承包人检验结果的跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的()。

海运运价分为班轮运价、包租运价、里程运价。()

能力可分为一般能力和特殊能力，下列属于一般能力的是()。

1860年，法国医生()提出了脑机能定位的观点

main(intargc，char*argv[]){while(--argc＞0)printf("%s",argv[argc]);printf("\n")；}假定以上程序经编译和连接后生成可执行文

企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则( )核对一次。

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的( )特点。

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。( )

基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。( )

基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在( )个月内完成募集。

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是( )。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有( )。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。

配合代号由()组成。

公证员于某在向当事人出具公证书后，多次和他人谈论该公证书的内容。问：于某违反了哪些法律规定?为什么?

患者，女性，50岁，生育情况：足月顺产1胎，孕8个月顺产1胎，均健在。自然流产1次，人工流产2次。其生育史的书写应为

下列哪种不是免疫性输血反应

治疗Ⅱa型高脂血症的首选药物是

监理机构对承包人检验结果的跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的()。

海运运价分为班轮运价、包租运价、里程运价。()

能力可分为一般能力和特殊能力，下列属于一般能力的是()。

1860年，法国医生()提出了脑机能定位的观点

main(intargc，char*argv[]){while(--argc＞0)printf("%s",argv[argc]);printf("\n")；}假定以上程序经编译和连接后生成可执行文

基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易，则(　　)核对一次。

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的(　　)特点。

基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。(　　)

基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。(　　)

基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在(　　)个月内完成募集。

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是(　　)。

中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起(　　)个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有(　　)。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。