企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

admin2010-11-04 30

问题企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

选项 A、具有交易所会员资格
B、具备股票主承销商资格且信誉良好
C、最近3年内无重大违法、违规行为
D、负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

答案A,B,D

解析证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格；②具备股票发行主承销商资格且信誉良好；③最近1年内无重大违法违规行为；④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格；⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协

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企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。(　　)

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。(　　)

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。(　　)

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。

不列入基金费用的项目有(　　)。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是(　　)。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

MygentlenessandgoodbehaviourhadgainedsofarontheEmperorandhiscourt,andindeeduponthearmyandpeopleingeneral,

A．肾性高血压B．嗜铬细胞瘤C．原发性醛固酮增多症D．大动脉炎E．皮质醇增多症继发性高血压最常见的原因

《中华人民共和国计量法》规定，企业、事业单位使用的最高计量标准器具，以及用于()方面的列入强制检定目录和工作计量器具，实行强制检定。

施工作业质量的检查包括()。

纳税人停业期限不得超过()年。

某玩具厂欲向银行借款以扩大生产，请附近一家幼儿园为其担保，该幼儿园(　　　)。

大脑皮层包括()等组成部分。(2004年12月三级真题)

IntheUnitedStatesintheearly1800’s,individualstategovernmentshadmoreeffectontheeconomythandidthefederalgover

企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。( )

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。( )

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。( )

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。( )

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是( )。

不列入基金费用的项目有( )。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。

以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是( )。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )

MygentlenessandgoodbehaviourhadgainedsofarontheEmperorandhiscourt,andindeeduponthearmyandpeopleingeneral,

A．肾性高血压B．嗜铬细胞瘤C．原发性醛固酮增多症D．大动脉炎E．皮质醇增多症继发性高血压最常见的原因

《中华人民共和国计量法》规定，企业、事业单位使用的最高计量标准器具，以及用于()方面的列入强制检定目录和工作计量器具，实行强制检定。

施工作业质量的检查包括()。

纳税人停业期限不得超过()年。

某玩具厂欲向银行借款以扩大生产，请附近一家幼儿园为其担保，该幼儿园( )。

大脑皮层包括()等组成部分。(2004年12月三级真题)

IntheUnitedStatesintheearly1800’s,individualstategovernmentshadmoreeffectontheeconomythandidthefederalgover

债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素。(　　)

申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的“稀释”或“浓缩”。(　　)

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。(　　)

一般而言，机构投资者营销成本低，但服务成本较高；相反，个人投资者营销成本高，但服务成本低。(　　)

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。

不列入基金费用的项目有(　　)。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为(　　)元。

以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是(　　)。

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

某玩具厂欲向银行借款以扩大生产，请附近一家幼儿园为其担保，该幼儿园(　　　)。