下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范 Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定 Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定 Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

admin2022-06-02 66

问题下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

证券市场线和资本市场线的区别不正确的是()。

在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险为()。

对香港市场投资者通过基金互认()内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税。Ⅰ．买卖Ⅱ．继承Ⅲ．转让Ⅳ．赠予

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。下列关于其重要意义表现的说法中，错误的是()。

通过对()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

基金投资风格分析中，通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以()。

流行性乙型脑炎感染过程中，最多见的表现是

特异危险度(归因危险度)是指

股东大会的职权可以概括为()

亚洲证券与投资联合会的简称为(　　)。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个，使之呈现一定的规律性。

根据以下资料。回答下列小题。2012年，某省规模以上工业增加值10875亿元，比上年增长7．1％，月度增速从1—2月的2．9％回升到10—12月的10％以上。大型、中型和小微型企业增加值分别为3074、3217和4584亿元，比上年分别增长8．2

求幂级数的和函数．

在数据库系统的内部结构体系中，索引属于

Atthepartywefoundthatshygirl______hermotherallthetime.

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

证券市场线和资本市场线的区别不正确的是()。

在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险为()。

对香港市场投资者通过基金互认()内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税。Ⅰ．买卖Ⅱ．继承Ⅲ．转让Ⅳ．赠予

按照“最佳执行”的交易管理概念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ．渠道Ⅱ．经纪商Ⅲ．交易技术Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。下列关于其重要意义表现的说法中，错误的是()。

通过对()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

通常将()的分拆定义为基金份额的合并。

基金投资风格分析中，通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以()。

流行性乙型脑炎感染过程中，最多见的表现是

特异危险度(归因危险度)是指

股东大会的职权可以概括为()

亚洲证券与投资联合会的简称为( )。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个，使之呈现一定的规律性。

根据以下资料。回答下列小题。2012年，某省规模以上工业增加值10875亿元，比上年增长7．1％，月度增速从1—2月的2．9％回升到10—12月的10％以上。大型、中型和小微型企业增加值分别为3074、3217和4584亿元，比上年分别增长8．2

求幂级数的和函数．

在数据库系统的内部结构体系中，索引属于

Atthepartywefoundthatshygirl______hermotherallthetime.

亚洲证券与投资联合会的简称为(　　)。