证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

admin2011-06-27 17

问题证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、受托投资管理业务
B、结算部门
C、自营业务
D、经纪业务

答案A,C,D

解析投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/p5Pg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

在发行完成后()个工作日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。
政府发行短期国债的目的是()。
证券公司作为保荐机构负责证券发行的主承销工作,所承担的职责有()。
股票发行核准制是指在股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。()
我国于()年开始发行企业债券。
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()
《证券发行与承销管理办法》规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。()
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

随机试题

某甲共育有三儿一女，2000年甲在公证机关公证下立A遗嘱将其财产给予其小儿子所有，后因与小儿子关系恶化，甲又自书B遗嘱决定将财产给予其二儿子所有。根据《中华人民共和国继承法》的相关规定，下列表述正确的是()。
原子吸收光谱分析中，通常不选择元素的共振线作为分析线。（）
急性肾炎引起水肿的原因主要为
A．腹胀B．腹痛C．呕吐D．进行性黄疸E．血尿淀粉酶升高胰头痛最主要的临床表现是（）
某2×300MW火力发电厂，以发电机变压器组接入220kV配电装置，220kV采用双母线接线。每台机组装设3组蓄电池组，其中2组110V电池对控制负荷供电，另1组220V电池对动力负荷供电。两台机组的220V直流系统间设有联络线，蓄电池选用阀控式密封铅酸蓄
下列关于墙体的表述中，正确的是()。
房地产开发企业进行土地增值税清算时，下列各项中，不得允许在计算增值额时扣除的有()。
"Itcan’tbedone."BoyanSlatheardthisoverandoverwhenhefirstproposedawaytocleanupmillionsoftonsofplasticpo
甲、乙各以20％与80％的份额共有一间房屋，出租给丙。现甲欲将自己的份额转让，请问下列表述中哪一说法是正确的?()
太虚絪缊之气聚而生人物，人物死而散为气，其清者重返于太虚。聚散、生死是自然变化的必有之几。气聚为人而可见，这是“明”；人物死散而不可见，这是“幽”。从生到死，是从“明”转变为“幽”，而不是从“有”消灭为“无”。然而，人的善恶对“生”有何意义，对“死”有何意

最新回复(0)

证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行完成后()个工作日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。

政府发行短期国债的目的是()。

证券公司作为保荐机构负责证券发行的主承销工作,所承担的职责有()。

股票发行核准制是指在股票发行之前,发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息,申请注册,并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。()

我国于()年开始发行企业债券。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。()

《证券发行与承销管理办法》规定,无论在深交所中小企业板上市的公司,还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。()

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员()从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

某甲共育有三儿一女，2000年甲在公证机关公证下立A遗嘱将其财产给予其小儿子所有，后因与小儿子关系恶化，甲又自书B遗嘱决定将财产给予其二儿子所有。根据《中华人民共和国继承法》的相关规定，下列表述正确的是()。

原子吸收光谱分析中，通常不选择元素的共振线作为分析线。（）

急性肾炎引起水肿的原因主要为

A．腹胀B．腹痛C．呕吐D．进行性黄疸E．血尿淀粉酶升高胰头痛最主要的临床表现是（）

下列关于墙体的表述中，正确的是()。

房地产开发企业进行土地增值税清算时，下列各项中，不得允许在计算增值额时扣除的有()。

"Itcan’tbedone."BoyanSlatheardthisoverandoverwhenhefirstproposedawaytocleanupmillionsoftonsofplasticpo

甲、乙各以20％与80％的份额共有一间房屋，出租给丙。现甲欲将自己的份额转让，请问下列表述中哪一说法是正确的?()