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  3. 下列选项中不属于专业投资者的是( )。

下列选项中不属于专业投资者的是( )。

admin2021-10-08  39
问题 下列选项中不属于专业投资者的是(          )。
选项 A、经有关金融监管部门批准设立的证券公司
B、QFII
C、RQFII
D、最近1年年末净资产不低于2000万元且有1年证券投资经历的某公司法人
答案D
解析 本题主要考查专业投资者的条件。符合下列条件之一的是专业投资者：
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(2)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。
(3)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织：
①最近1年年末净资产不低于2000万元；
②最近1年年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
(5)同时符合下列条件的自然人：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
上述金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
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