以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2015年12月真题]

admin2016-09-20 44

问题以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2015年12月真题]

选项 A、不从事与投资人利益相冲突的业务
B、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
C、在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先
D、不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益

答案C

解析客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户，依客户的利益行事，当发生利益冲突时，将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：①不得从事与投资人利益相冲突的业务；②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突；③在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告；④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额；⑤不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益；⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/p81g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列证券价格指数中，于1896年5月26日问世，是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数的是()。

()是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。

关于货币市场基金的利润分配，下列说法中，错误的是()。

三大农产品期货不包括()。

股票分析方法主要包括基本面分析和技术分析，下列不属于基本面分析的是()。

基金交易目前不收()。

投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。

大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。

由于客户的交易资金被独立保管于存管银行而并不存放于证券公司，券商结算模式又被称之为()。

以下有关说法中错误的是________。

A．嘌呤核苷酸从头合成B．嘌呤核苷酸补救合成C．嘧啶核苷酸分解代谢D．嘌呤核苷酸分解代谢黄嘌呤氧化酶参与

A．风B．暑C．湿D．燥E．寒属于“水”的五气是

下列各项不属于败毒散组成药物的是

根据施工过程的特点和计划目标的要求，采取随机抽样、()和实地检测相结合的方法，确定阶段性安全检查的内容。

按金融工具发行和流通的阶段划分可分为债券市场、票据市场、外汇市场、股票市场、黄金市场等。()

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，属于应缴纳营业税的混合销售行为的是()。

有如下程序：#includeusingnamespacestd;classBook{public:Book(char*t=""){strcpy(title,t);}private:chartitle［40］;};cl