下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有(　　)。

admin2013-05-20 76

问题下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有(　　)。

选项 A、接受他人委托从事证券投资
B、与委托人约定分享证券投资收益
C、向委托人承诺证券投资收益
D、依据虚假信息发布分析报告

答案A,B,C,D

解析证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的特定禁止行为包括：①接受他人委托从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；③依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；④中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务,可能的处罚措施有()。

()不属于禁止内幕交易的主要措施。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是(　　)。

买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。(　　)

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为(　　)日。(R为股权登记日)

证券市场进行投资者教育的目的是（）。

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为(　　)。

需求分析报告

A、连翘B、阿司匹林C、烟草D、人参E、苦瓜与银杏合用会促进前房出血的是（）。

下列行为中，不属于不正当竞争行为的是()。

下列关于金融市场的说法中，错误的是()。

我国农产品质量追溯系统的特点有()。

2017年3月，某公司向一非居民企业(在中国境内未设立机构、场所)支付利息30万元、不动产转让价款200万元(该不动产的净值为60万元且在我国境内)，该公司应扣缴企业所得税()万元。

国民收入的分配是指国民收入的再分配。()

某省2016年上半年省内居民网络消费达1696.07亿元，同比增长45.13％。该省C-K市中，2016年上半年至少()地市省内居民网络消费额之和，能达到全省总额的三分之一。

Masscult

在2002年，印度领先中国，是美国最大的留学生来源地。

下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。

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证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务,可能的处罚措施有()。

()不属于禁止内幕交易的主要措施。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是( )。

买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。()

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。( )

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)

证券市场进行投资者教育的目的是（）。

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为( )。

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A、连翘B、阿司匹林C、烟草D、人参E、苦瓜与银杏合用会促进前房出血的是（）。

下列行为中，不属于不正当竞争行为的是()。

下列关于金融市场的说法中，错误的是()。

我国农产品质量追溯系统的特点有()。

2017年3月，某公司向一非居民企业(在中国境内未设立机构、场所)支付利息30万元、不动产转让价款200万元(该不动产的净值为60万元且在我国境内)，该公司应扣缴企业所得税()万元。

国民收入的分配是指国民收入的再分配。()

某省2016年上半年省内居民网络消费达1696.07亿元，同比增长45.13％。该省C-K市中，2016年上半年至少()地市省内居民网络消费额之和，能达到全省总额的三分之一。

Masscult

在2002年，印度领先中国，是美国最大的留学生来源地。

下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有(　　)。

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是(　　)。

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。(　　)

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为(　　)日。(R为股权登记日)

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为(　　)。