上市公司存在( )情形之一的,不得非公开发行股票。

admin2011-01-31 75

问题上市公司存在( )情形之一的,不得非公开发行股票。

选项 A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

答案B,C

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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1998年，美国金融学教授(　　)首次给出了金融工程的正式定义。
关于单项资产风险的度量，下列说法不正确的是(　　)。
财务报表的(　　)是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最基本的方法。
设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，Ft为期货的当前价格，St为现货的当前价格，r为无风险利率，d为连续的红利支付率。那么期货的理论价格Ft=(　　)。
VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)
已获利息倍数是税息后利润与利息费用之比。(　　)
下面属于影响债券定价的内部因素的有(　　)。
下列(　　)是债券基本价值评估的假设条件。
关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是(　　)。
(　　)是一种较为直观的，通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

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根据《疫苗流通和预防接种管理条例》，疫苗的批发企业可以把第二类疫苗销售给
砌体结构中，不属于墙体的构造措施的是(　　)。
城市污水处理常用物理处理法，它是利用物理作用分离污水中()的处理方法。
商业银行规模越大，抵抗风险的能力越强，商业银行可能面临的风险也就越少。()
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诉讼时效中止，必须是中止事由存在于诉讼时效期间的最后(　)。

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已获利息倍数是税息后利润与利息费用之比。( )

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诉讼时效中止，必须是中止事由存在于诉讼时效期间的最后( )。

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财务报表的(　　)是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最基本的方法。

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