首次公开发行股票应当中止发行的情形有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家 Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量 Ⅲ．网下和网上投资者

admin2022-08-17 53

问题首次公开发行股票应当中止发行的情形有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者的数量少于10家
Ⅱ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅲ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％
Ⅳ．发行人和主承销商可以约定中止发行的具体情形并事先披露
Ⅴ．证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。Ⅱ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。Ⅲ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70％时，可以中止发行。不是“应当”中止发行。Ⅳ项，第13条第3款规定，除本办法规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。中止发行后，在核准文件有效期内，经向中国证监会备案，可重新启动发行。Ⅴ项，第36条规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

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()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满()年，同时符合管理规模标准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金中期报告，并将中期报告正文登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

带有速度、电流双闭环的调速系统，在系统过载或堵转时，速度调节器处于()。

患儿女，14天。因“水样便2天，便血1天”就诊。查体：患儿面色苍白，呼吸浅促，心肺无异常，腹胀明显，肠鸣音消失。腹部平片显示小肠充气，肠管扩张。判断该患儿可能是

中度贫血的诊断标准是血红蛋白低于

网络计划的应用程序中第六阶段的步骤为()。

根据支付结算法律制度的规定，下列银行卡当中可以透支的有()。

法国某公园准备“聘请”一批乌鸦作为“保洁员”。但部分人也对这些“乌鸦保洁员”能否起到作用表示怀疑。　　以下各项如果为真，最能支持这部分人怀疑的是：

简述南京国民政府时期《中华民国民法》的内容和特点。

B根据growingnumbersofelderlypeople和society定位到B段第3句。该句首先提出一个自然现象，即老年人的患病风险较高，接着指出随着老年人数量的增长，社会要对其付出更多的资金和承担更多的责任。本题句子的economic

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下列关于证券投资基金概念的表述，正确的是()。 Ⅰ．基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入 Ⅱ．证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式 Ⅲ．证券投资基金的投资人共享投资收益，

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于()个月。

私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满()年，同时符合管理规模标准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

()是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括()。

基金管理人应当在上年度结束之日起()日内，编制完成基金中期报告，并将中期报告正文登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_______万元人民币，在境内外资产管理行业从业________年以上。()

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

带有速度、电流双闭环的调速系统，在系统过载或堵转时，速度调节器处于()。

患儿女，14天。因“水样便2天，便血1天”就诊。查体：患儿面色苍白，呼吸浅促，心肺无异常，腹胀明显，肠鸣音消失。腹部平片显示小肠充气，肠管扩张。判断该患儿可能是

中度贫血的诊断标准是血红蛋白低于

网络计划的应用程序中第六阶段的步骤为()。

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法国某公园准备“聘请”一批乌鸦作为“保洁员”。但部分人也对这些“乌鸦保洁员”能否起到作用表示怀疑。 以下各项如果为真，最能支持这部分人怀疑的是：

简述南京国民政府时期《中华民国民法》的内容和特点。

B根据growingnumbersofelderlypeople和society定位到B段第3句。该句首先提出一个自然现象，即老年人的患病风险较高，接着指出随着老年人数量的增长，社会要对其付出更多的资金和承担更多的责任。本题句子的economic

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

法国某公园准备“聘请”一批乌鸦作为“保洁员”。但部分人也对这些“乌鸦保洁员”能否起到作用表示怀疑。　　以下各项如果为真，最能支持这部分人怀疑的是：