欺诈客户的行为包括( )。

admin2015-03-18 6

问题欺诈客户的行为包括( )。

选项 A、违背客户的委托为其买卖证券
B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案A,B,C,D

解析欺诈客户的行为包括：
①违背客户的委托为其买卖证券；
②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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欺诈客户的行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。()

如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等额节税利益流入，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值增加值。()

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。

设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。

下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是()。

A全国性批发企业B区域性批发企业C零售企业D药品零售连锁企业E医疗机构《麻醉药品和精神药品管理条例》规定：跨省、自治区、直辖市从事麻醉药品和第一类精神药品、第二类精神药品批发业务

没有任何临床症状但能排出病原体的人称为临床症状消失后，仍继续排出病原体的人称为

呃逆由胃气上逆动膈而成，下列除哪项外，均为呃逆的病因病理

A．回盲部切除术B．右半结肠切除术C．左半横结肠、降结肠和部分乙状结肠切除术D．左半横结肠、降结肠、乙状结肠和其系膜及淋巴结切除术E．乙状结肠部分切除术降结肠癌的手术方式

在进行无机结合料混合材料无侧限抗压强度试验验证时，宜在摊铺机后取样，且应从()台不同的料车取样，混合后再按四分法取样。

建筑大楼常用的排水管及管件是（）。

水泥稳定土(粒料)类基层进入冬期时，应在基层施工时向基层材料中掺入()。

钻孔灌注桩施工的主要工序正确的是()。

已知目前通货膨胀率为2%，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

TheWorld’sEndangeredLanguagesAsthesecondmillennium(一千年)comestoaclose,morethan6,000distincthumanlanguagesa

欺诈客户的行为包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。()

如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等额节税利益流入，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值增加值。()

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

审核过程中，发行监管部门认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。()

凭证式国债承销团成员总数不能超过( )家。

设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。

下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是()。

A全国性批发企业B区域性批发企业C零售企业D药品零售连锁企业E医疗机构《麻醉药品和精神药品管理条例》规定：跨省、自治区、直辖市从事麻醉药品和第一类精神药品、第二类精神药品批发业务

没有任何临床症状但能排出病原体的人称为临床症状消失后，仍继续排出病原体的人称为

呃逆由胃气上逆动膈而成，下列除哪项外，均为呃逆的病因病理

A．回盲部切除术B．右半结肠切除术C．左半横结肠、降结肠和部分乙状结肠切除术D．左半横结肠、降结肠、乙状结肠和其系膜及淋巴结切除术E．乙状结肠部分切除术降结肠癌的手术方式

在进行无机结合料混合材料无侧限抗压强度试验验证时，宜在摊铺机后取样，且应从()台不同的料车取样，混合后再按四分法取样。

建筑大楼常用的排水管及管件是（）。

水泥稳定土(粒料)类基层进入冬期时，应在基层施工时向基层材料中掺入()。

钻孔灌注桩施工的主要工序正确的是()。

已知目前通货膨胀率为2%，投资者要求的债券实际收益率为8％，则该债券的5年期贴现因子约为()。

TheWorld’sEndangeredLanguagesAsthesecondmillennium(一千年)comestoaclose,morethan6,000distincthumanlanguagesa

凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。