20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

admin2013-05-17 54

问题 20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

选项 A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯·斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》

答案A，C

解析 1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响；同时，美国证券与交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构。而1937年成立的全美证券交易商协会则加强了对场外经纪人和证券商的管理，并对会员制定了业务标准。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成过了分割金融市场的基金分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。

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20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金非交易过户主要包括（）。

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括（）。

下列不属于基金监管所依据的部门规章的是（）。

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。

下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人作出合理解释。()

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。()

根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。

可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。()

在我国，集体财产所有权的客体不包括()。A．土地B．矿藏C．森林D．草原

乳牙根吸收特点中正确的是

根据《药品注册管理办法》，临床试验中治疗作用确证是

王某，40岁，慢性菌痢，用2%黄连素灌肠，下述哪项不妥()。

按照一般建设项目工程的划分要求，下列属于分项工程的是()。

根据《旅行社条例》规定，旅游、工商、价格等行政管理部门应当及时向社会公告监督检查的情况。公告的内容包括旅行社业务经营许可证的颁发、变更、吊销、注销、收缴等情况。()

全陪导游员要根据旅游团的不同类型和实际需要准备相关知识，了解和充实客源国(地)的()等方面的知识。

根据《合同法》的有关规定，下列关于运输合同的表述，正确的是()。

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（ ）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金非交易过户主要包括（）。

影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括（）。

下列不属于基金监管所依据的部门规章的是（）。

每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。

下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人作出合理解释。()

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。()

根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。

可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。()

在我国，集体财产所有权的客体不包括()。A．土地B．矿藏C．森林D．草原

乳牙根吸收特点中正确的是

根据《药品注册管理办法》，临床试验中治疗作用确证是

王某，40岁，慢性菌痢，用2%黄连素灌肠，下述哪项不妥()。

按照一般建设项目工程的划分要求，下列属于分项工程的是()。

根据《旅行社条例》规定，旅游、工商、价格等行政管理部门应当及时向社会公告监督检查的情况。公告的内容包括旅行社业务经营许可证的颁发、变更、吊销、注销、收缴等情况。()

全陪导游员要根据旅游团的不同类型和实际需要准备相关知识，了解和充实客源国(地)的()等方面的知识。

根据《合同法》的有关规定，下列关于运输合同的表述，正确的是()。

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。