20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

admin2013-05-17 70

问题 20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

选项 A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯·斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》

答案A，C

解析 1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响；同时，美国证券与交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构。而1937年成立的全美证券交易商协会则加强了对场外经纪人和证券商的管理，并对会员制定了业务标准。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成过了分割金融市场的基金分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。

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20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（）

按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（）

某投资者买入证券A每股价格为14元，一年后卖出价格为每股16元，期间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（）。

通过压力测试或情景分析方法，VaR值能够将证券市场处于非正常情况时的状况包括在内。

价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

可转换证券的市场价格一般保持在它的理论价值和转换价值（）。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额()。

影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。

对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。

EnglishandEnglishCommunityThereisnodenyingthatEnglishisausefullanguage.ThepeoplewhospeakEnglishtodaymake

曲线的凹区间为______．

流行病学中的人群是指

旋覆代赭汤主治

患儿，男性，6个月。出生体重3kg，生后人工喂养，皮下脂肪消失，轻度水肿，精神萎靡，反应差，体温低，腹泻与便秘交替进行。患儿属于

一分子质量为m，温度为T，压强为p，体积为V的理想气体，其分子数N为()。(已知：气体的普适恒量为R，玻尔兹曼常数为k)

下列各项中，属于支付结算时应遵循的原则有()。

下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是(　　)。

2009年11月中旬，美国总统奥巴马访华，分别____了国家主席胡锦涛、总理温家宝。填入横线部分最恰当的一项是()。

Whenaninventionismade,theinventorhasthreepossible【C1】______ofactionopentohim;hecangivetheinventiontotheworl

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（ ）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（）

按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（）

某投资者买入证券A每股价格为14元，一年后卖出价格为每股16元，期间获得每股税后红利0.8元，不计其他费用，投资收益率为（）。

通过压力测试或情景分析方法，VaR值能够将证券市场处于非正常情况时的状况包括在内。

价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

可转换证券的市场价格一般保持在它的理论价值和转换价值（）。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额()。

影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。()

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括()。

对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。

EnglishandEnglishCommunityThereisnodenyingthatEnglishisausefullanguage.ThepeoplewhospeakEnglishtodaymake

曲线的凹区间为______．

流行病学中的人群是指

旋覆代赭汤主治

患儿，男性，6个月。出生体重3kg，生后人工喂养，皮下脂肪消失，轻度水肿，精神萎靡，反应差，体温低，腹泻与便秘交替进行。患儿属于

一分子质量为m，温度为T，压强为p，体积为V的理想气体，其分子数N为()。(已知：气体的普适恒量为R，玻尔兹曼常数为k)

下列各项中，属于支付结算时应遵循的原则有()。

下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是( )。

2009年11月中旬，美国总统奥巴马访华，分别____了国家主席胡锦涛、总理温家宝。填入横线部分最恰当的一项是()。

Whenaninventionismade,theinventorhasthreepossible【C1】______ofactionopentohim;hecangivetheinventiontotheworl

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是(　　)。