证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2020-01-14 55

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、5个
B、3个
C、2个
D、1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(　　)

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。(　　)

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。(　　)

期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。(　　)

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列(　　)情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列(　　)条件。

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(　　)内向中国证监会报告。

驾驶机动车进入高速公路隧道前需要注意什么？

A．急性渗出性心包炎B．急性前间壁心肌梗死C．急性局限前壁心肌梗死D．急性心肌梗死E．急性肺动脉栓塞

依照《安全生产法》的规定，生产经营单位（）与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。

清明节期间，安徽普遍流行的风俗是()。

师生之间的关系具有完全的平等性。()

17～18世纪美声的演唱风格具体有哪些表现?

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )

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期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。( )

期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。( )

期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。( )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列( )条件。

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。

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依照《安全生产法》的规定，生产经营单位（）与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。

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任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(　　)

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期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。(　　)

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