证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

admin2020-01-14 22

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

选项 A、5个
B、3个
C、2个
D、1个

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货法律法规

期货从业资格

期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。(　　)

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。(　　)

期货交易所应当及时发布价格预测信息。(　　)

期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。(　　)

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列(　　)情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列(　　)服务。

下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有(　　)。

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(　　)内向中国证监会报告。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循(　　)的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

一般认为管理过程学派的创始人是()。

Abouttenmenineveryhundredsufferfromcolorblindnessinsomeway;womenareluckieronlyaboutoneintwohundredisaffec

A．向下颌方向缓慢刺入0.5～1.5寸B．针尖微向下，向鼻尖方向缓慢刺入0.8～1.2寸C．向下颌方向缓慢刺入0.5～1寸D．向眼球方向缓慢刺入0.5～1寸用毫针刺风池穴，正确的操作手法是

肝细胞凋亡可见肺硅沉着症可见

A.上斜肌B.下斜肌C.外直肌D.眼轮匝肌E.瞳孔开大肌动眼神经支配的肌肉是

商业发票是国际货物买卖中的核心单据，其作用表现为()。

运营环境变化对电信企业运营提出了新的要求，表现在()。

我国投入巨额资金实施退耕还林工程，这说明()。

EgyptianwinehasanextensivehistorywithinthehistoryofEgyptiancivilization.Grapeswerenot(1)_____tothelandscapeof

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。( )

期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )

期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。( )

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。( )

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下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

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肝细胞凋亡可见肺硅沉着症可见

A.上斜肌B.下斜肌C.外直肌D.眼轮匝肌E.瞳孔开大肌动眼神经支配的肌肉是

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