首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
admin
2020-01-14
55
问题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
选项
A、5个
B、3个
C、2个
D、1个
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pGbg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。( )
任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。( )
客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。( )
期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由期货公司和客户协商确定。( )
期货公司不得向客户做获利保证,如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的,应当与客户承担连带责任。( )
期货公司的注册资本最低限额为人民币500万元。( )
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
孙某联合几个朋友申请设立期货公司,并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知,该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外,还具备下列( )条件。
某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。
随机试题
驾驶机动车进入高速公路隧道前需要注意什么?
A.急性渗出性心包炎B.急性前间壁心肌梗死C.急性局限前壁心肌梗死D.急性心肌梗死E.急性肺动脉栓塞
甲写了一本书,名为《野性》,其中有大段的色情、淫秽和暴力情节,该书出版后,被文化管理部门宣布为禁止出版、传播的作品。数月后,甲发现乙出版社私自出版了该书,甲认为乙侵犯了他的著作权,于是起诉至法院。下列有关本案的正确观点是()
依照《安全生产法》的规定,生产经营单位()与从业人员订立协议,免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。
清明节期间,安徽普遍流行的风俗是()。
师生之间的关系具有完全的平等性。()
17~18世纪美声的演唱风格具体有哪些表现?
新能源技术包括:
Youmaysaythatthebusinessofmarkingbooksisgoingtoslowdownyourreading.Itprobablywill.That’soneofthe【B1】_____
A、Maureen’steachingandwritingexperience.B、Maureen’sexperienceasastudentandpoet.C、Maureen’sviewsonsocializingfor
最新回复
(
0
)