首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
admin
2016-09-02
23
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
选项
A、参加、列席相关会议
B、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东大会报告上述情况
C、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
D、首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年
答案
A,C
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条和第十二条,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pHEg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该公司股票。
某公司20×1年度的净利润为8000万元,优先股的股利为每10股2元;20×1年年初发行在外的普通股股数为10000万股、优先股股数为1000万股,20×1年7月1日增发普通股6000万元;20×1年12月31日该公司股票每股9.6元。如果不考虑其他因素的
企业对持有交易性金融资产期间发生现金股利应按准则的要求进行会计处理。下列各项中,按照准则规定对此事项的会计处理是()。
根据《证券法》,操纵证券市场的行为包括()。
股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有()。
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
随机试题
Thereisnodenyingthatstudentsshouldlearnsomethingabouthowcomputerswork,justasweexpectthematleasttounderstand
下列符合弥漫性系膜增生性肾小球肾炎的病变是
甲状腺功能亢进
根据《专利法》规定,授予专利的发明和实用新型,与现有技术相比,应当具有()。
(2002年)某工商局在办理完毕某企业变更法定代表人登记1年之后,发现办理登记的工作人员由于工作疏忽未认真核实有关材料,导致作出了错误的变更登记。在这种情况下,工商局应当如何处理?
下列关于城市非正规就业的表述,正确的是()。
在参观活动游览前,地陪应与()一起商定本地的活动安排。
Whatisknownabouttheaccountholder?
HereistheEnglishgrammarbookwhich,______Ihavetoldyou,willhelptoimproveyourEnglish.
Somestudentsprefertostarttheirownbusinessaftergraduation.Othersprefertoworkforanemployer.Whichdoyouprefer?G
最新回复
(
0
)