首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。
admin
2016-09-02
51
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。
选项
A、参加、列席相关会议
B、对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况
C、与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
D、首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年
答案
A,C
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条和第十二条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pHEg777K
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内，不得买卖该公司股票。
股权投资的核算A集团公司与其子公司B公司作为发起人，联合C公司等三家发起设立D股份公司。注册资本50000万元，经批准于20×5年12月20日注册登记。A公司以其专利权投资，占25％的份额；B公司以其所属的独立核算的分公司资产作为出资投入股份公司，占60
企业提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计时，提供劳务收入的确认方法是()。
某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集部分资金用于扩大生产经营活动和偿还债务，为此特制订了一个发行债券的方案，该方案有关要点如下：(1)根据会计师事务所的审计结果，本公司的净资产金额已达到4500万元，在此条件下，此次发行
上市公司和公司债券上市交易的公司，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的中期报告中，应包括()。
根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有()。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
随机试题
用高锰酸钾法测定H2O2时，需通过加热来加速反应。（）
Heputhishouse______mydisposalduringmyholidays.
A．阳中之阳B．阳中之阴C．阴中之阴D．阴中之阳E．阴中之至阴四季的阴阳属性中，春天属于
反向诱导是指政府、媒体等主体所采取的措施或者宣传活动，在实际的社会生活中不但没有收到预期的效果，反而导致了与预期相反的社会现象大量出现。根据上述定义，下列属于反向诱导的是：
一个关系数据库的表中有多条记录，记录之间的相瓦关系是
面向对象的程序设计语言是()。
AtatimewhenatoweringpersonalitylikeMme.Curiehascometotheendofherlife,letusnotmerelyrestcontentrecalling
A.sufficientB.marginsC.nearlyD.barelyE.advancesF.existG.slaughteredH
Movingdownthehillsandaroundthecurves,the______ofcarswasnotabletoproceedfasterthantwentymilesanhour.
A、Leaveimmediately.B、WatchthegameonTV.C、Starttoplay.D、Eatasandwich.A
最新回复
(
0
)
