商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

admin2020-02-04 39

问题商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pKHM777K

本试题收录于：风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

在操作风险经济资本计量的方法中,()是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下,通过内部操作风险计量系统计算监管资本要求。

公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位,中国银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者,主要是指:实体公正,要求平等对待监管对象;程序公正,要求履行法定的完整程序,不因监管对象的不同而有差异。()

商业银行流动性监管核心指标主要包括()。

商业银行在流动性风险管理实践中，下列做法不恰当的是()。

商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础是()。

某商业银行具有一笔5000万元的贷款，期限为8年，固定贷款利率为8%，支持该笔贷款的是5000万元的浮动利率活期存款池，则该银行的资产负债面临()。

商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有()。

商业银行最高风险管理/决策机构是()。

个人住房贷款中“假按揭”的表现形式有()。

下列不属于声誉风险管理体系内容的是()。

影响配合物稳定性的主要因素为()。

关于民事权利，下列哪一选项是不正确的?

我国进口货物运输保险可分为预约保险和逐笔保险两种方式。买方采用逐笔保险方式一般是在()。

关于交通，下列说法不正确的是()。

乘坐飞机从甲地去往乙地，可由甲地直飞乙地，也可经由丙地中转。每天从甲地直飞乙地的航班有3班、甲地飞丙地的航班有4班、丙地飞乙地的航班有2班。如果要从甲地出发在两天内到达乙地，可供选择的航班线路有多少种?

设A=(aij)n×n，且=0，i=1，2，…，n，求r(A)及A．

Advertisingplaysamajorroleinthedistributionofgoodsfrommanufacturerstoconsumers.Itprovidesaneffectivewayforse

Methodsofstudyingvary;whatworks【21】______forsomestudentsdoesn’tworkatallforothers.Theonlythingyoucandois

SomepeoplehavedrawntheconclusionfromBowlby’sworkthatchildrenshouldbesubjectedtodaycarebeforetheageofthree

You’vebeenworkingoutregularlyforquiteawhile,butyou’renowherenearyourfitnessgoals.Sonowit’stimeto(1)______yo

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

在操作风险经济资本计量的方法中,()是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下,通过内部操作风险计量系统计算监管资本要求。

公正原则是指银行业市场的参与者具有平等的法律地位,中国银监会进行监管活动时应当平等对待所有参与者,主要是指:实体公正,要求平等对待监管对象;程序公正,要求履行法定的完整程序,不因监管对象的不同而有差异。()

商业银行流动性监管核心指标主要包括()。

商业银行在流动性风险管理实践中，下列做法不恰当的是()。

商业银行实施市场风险管理和计提市场风险资本的前提和基础是()。

某商业银行具有一笔5000万元的贷款，期限为8年，固定贷款利率为8%，支持该笔贷款的是5000万元的浮动利率活期存款池，则该银行的资产负债面临()。

商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有()。

商业银行最高风险管理/决策机构是()。

个人住房贷款中“假按揭”的表现形式有()。

下列不属于声誉风险管理体系内容的是()。

影响配合物稳定性的主要因素为()。

关于民事权利，下列哪一选项是不正确的?

我国进口货物运输保险可分为预约保险和逐笔保险两种方式。买方采用逐笔保险方式一般是在()。

关于交通，下列说法不正确的是()。

乘坐飞机从甲地去往乙地，可由甲地直飞乙地，也可经由丙地中转。每天从甲地直飞乙地的航班有3班、甲地飞丙地的航班有4班、丙地飞乙地的航班有2班。如果要从甲地出发在两天内到达乙地，可供选择的航班线路有多少种?

设A=(aij)n×n，且=0，i=1，2，…，n，求r(A*)及A*．

Advertisingplaysamajorroleinthedistributionofgoodsfrommanufacturerstoconsumers.Itprovidesaneffectivewayforse

Methodsofstudyingvary;whatworks【21】______forsomestudentsdoesn’tworkatallforothers.Theonlythingyoucandois

SomepeoplehavedrawntheconclusionfromBowlby’sworkthatchildrenshouldbesubjectedtodaycarebeforetheageofthree

You’vebeenworkingoutregularlyforquiteawhile,butyou’renowherenearyourfitnessgoals.Sonowit’stimeto(1)______yo

设A=(aij)n×n，且=0，i=1，2，…，n，求r(A)及A．