商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

admin2020-02-04 41

问题商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

根据巴塞尔委员会的要求,在标准法中,商业银行的所有业务可划分成八大类银行产品线。下列各项中,不属于这八大类的是()。

公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外,应当具有适当的透明度。()

商业银行定期对银行账户和交易账户进行压力测试的主要目的有()。

下列关于健康的风险文化，说法错误的是()。

某商业银行的核心资本为50亿元，附属资本为40亿元，信用风险加权资产为900亿元，市场风险价值(VaR)为8亿元。依据我国《商业银行资本充足率管理办法》的规定，该商业银行的资本充足率为()。

由于我国区域间的经济差异十分显著，所以在贷款组合信用风险识别和分析过程中应当考虑区域风险变量。()

战略风险管理的基本假设不包括()。

企业级风险管理信息系统一般采用B/S结构，这种信息传递方式具有明显的优势，下列说法不正确的是()。

下列不属于信用风险管理委员会可以考虑重新设定限额的是()。(2010年上半年)

现代商业银行管理最重要的两份报告是()。

简述我国《票据法》关于票据时效期间的规定。

设z=f(2x+3y，y2)，其中f具有二阶连续偏导数，求

四肢长管状骨摄片中下列哪项是不正确的()

下列哪项化验结果是冠心病的危险因素(　　　)

行医中反对“按寸不及尺，握手不及足”、“相对斯须，便处汤药”的草率作风出自

坝外坡面维护工作可视具体情况选用以下措施()。

对进口汽车的报检程序说法正确的有：(　　)

西方人庆贺胜利常用的“V”形手势，应注意把手心对着观众。()

五斗米道

在与领导相处过程中，难免会说错话，办错事，轻则造成领导者不悦，重则造成工作上的损失。你若遇到这一情况，该怎么处理呢?

商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 ( )

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根据巴塞尔委员会的要求,在标准法中,商业银行的所有业务可划分成八大类银行产品线。下列各项中,不属于这八大类的是()。

公开原则是指监管活动除法律规定需要保密的以外,应当具有适当的透明度。()

商业银行定期对银行账户和交易账户进行压力测试的主要目的有()。

下列关于健康的风险文化，说法错误的是()。

某商业银行的核心资本为50亿元，附属资本为40亿元，信用风险加权资产为900亿元，市场风险价值(VaR)为8亿元。依据我国《商业银行资本充足率管理办法》的规定，该商业银行的资本充足率为()。

由于我国区域间的经济差异十分显著，所以在贷款组合信用风险识别和分析过程中应当考虑区域风险变量。()

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设z=f(2x+3y，y2)，其中f具有二阶连续偏导数，求

四肢长管状骨摄片中下列哪项是不正确的()

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坝外坡面维护工作可视具体情况选用以下措施()。

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在与领导相处过程中，难免会说错话，办错事，轻则造成领导者不悦，重则造成工作上的损失。你若遇到这一情况，该怎么处理呢?

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