中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

admin2013-05-20 49

问题中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

选项 A、风险控制指标
B、治理结构
C、内部控制机制
D、经营管理能力

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。④中国证监会的其他要求。

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中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

按公司股票是否上市流通为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司，证券投资分析中公司分析的对象主要指上市公司，所以证券分析师应主要分析上市公司，非上市公司不在分析的考虑范围。()

在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

夏普指数高表明，()。

一般地讲，在证券分析所使用的技术指标中，OBV指标侧重反映()。

市场组合是指由无风险证券和风险证券共同组成，其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。()

基金合同中应披露封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。()

基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。()

下列属于基金运作信息披露文件的有()。

证券公司而对的客户主要是金融机构。()

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。(　　)

brown录音原文提到第二个书柜并没有染色，属于原来的自然色为深棕色(darkbrown)，注意题目要求填入一个单词或／和一个数字，所以只能填入brown。

下列不属于基本阶级的是()

A．满面通红B．浮红如妆C．面色紫暗D．面呈青色E．面呈黑色

链斗式挖泥船适于施工的自然环境条件为()。

教育是培养人的活动。所以，教育目的要完全依据人的发展需要来确定。

过点P(—1，0，4)且与平面3x—4y+z+10=0平行，又与直线:相交的直线方程是_______。

若α，β，γ是单位向量且满足α＋β＋γ＝0，求以α，β为边的平行四边形的面积．

中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

按公司股票是否上市流通为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司，证券投资分析中公司分析的对象主要指上市公司，所以证券分析师应主要分析上市公司，非上市公司不在分析的考虑范围。()

在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

夏普指数高表明，()。

一般地讲，在证券分析所使用的技术指标中，OBV指标侧重反映()。

市场组合是指由无风险证券和风险证券共同组成，其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。()

基金合同中应披露封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额。()

基金账务的复核指基金托管人以相关法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。()

下列属于基金运作信息披露文件的有()。

证券公司而对的客户主要是金融机构。()

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。( )

brown录音原文提到第二个书柜并没有染色，属于原来的自然色为深棕色(darkbrown)，注意题目要求填入一个单词或／和一个数字，所以只能填入brown。

下列不属于基本阶级的是()

A．满面通红B．浮红如妆C．面色紫暗D．面呈青色E．面呈黑色

链斗式挖泥船适于施工的自然环境条件为()。

教育是培养人的活动。所以，教育目的要完全依据人的发展需要来确定。

过点P(—1，0，4)且与平面3x—4y+z+10=0平行，又与直线:相交的直线方程是_______。

若α，β，γ是单位向量且满足α＋β＋γ＝0，求以α，β为边的平行四边形的面积．

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。(　　)