中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

admin2013-05-20 71

问题中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

选项 A、风险控制指标
B、治理结构
C、内部控制机制
D、经营管理能力

答案A,B,C,D

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。④中国证监会的其他要求。

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中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)趋势的延续，是以成交量放大为条件的。()

在一个理性的无摩擦的均衡市场上，期货价格与现货价格之间不存在任何关系。()

上市公司的质量状况将影响到()。

关于证券组合的叙述，下列说法错误的是()。

双重顶具备的特征是()。

金融工程是20世纪()年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。

证券公司而对的客户主要是金融机构。()

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有()。

期限在()的国债为附息式国债。

全国银行间债券市场回购交易中的质押登记是指中央结算公司按照双方通过中央债券簿记系统发送匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券冻结的行为。(　　)

文职人员的专业技术资格评定，按照()有关规定执行。

婴幼儿()，容易发生脱臼。

输气站内有爆炸危险的场所，严禁使用()取暖。

下列不符合食管癌的描述是

建设项目噪声预测应掌握的基础资料不包括()。

长期股权投资从权益法核算改为成本法核算时，其投资成本应按()。

心理测验题目的来源应该排除（）。

Lookatthepictureandwriteanarticleonadvertisement.Yourarticleshouldcoverthepointsbelow1)Theomnipresence(无所

中国证监会对证券公司申请设立子公司在( )等方面提出了审慎性要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

在实行涨跌停板制度下，大涨(涨停)和大跌(跌停)趋势的延续，是以成交量放大为条件的。()

在一个理性的无摩擦的均衡市场上，期货价格与现货价格之间不存在任何关系。()

上市公司的质量状况将影响到()。

关于证券组合的叙述，下列说法错误的是()。

双重顶具备的特征是()。

金融工程是20世纪()年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科。

证券公司而对的客户主要是金融机构。()

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有()。

期限在()的国债为附息式国债。

全国银行间债券市场回购交易中的质押登记是指中央结算公司按照双方通过中央债券簿记系统发送匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券冻结的行为。( )

文职人员的专业技术资格评定，按照()有关规定执行。

婴幼儿()，容易发生脱臼。

输气站内有爆炸危险的场所，严禁使用()取暖。

下列不符合食管癌的描述是

建设项目噪声预测应掌握的基础资料不包括()。

长期股权投资从权益法核算改为成本法核算时，其投资成本应按()。

心理测验题目的来源应该排除（）。

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全国银行间债券市场回购交易中的质押登记是指中央结算公司按照双方通过中央债券簿记系统发送匹配的回购结算指令，在融券方债券托管账户将回购成交合同指定的债券冻结的行为。(　　)