在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度，包括( )。 Ⅰ．资产分离制度 Ⅱ．岗位分离制度 Ⅲ．内部监控制度 Ⅳ．信息沟通制度

admin2020-02-01 52

问题在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度，包括( )。
Ⅰ．资产分离制度
Ⅱ．岗位分离制度
Ⅲ．内部监控制度
Ⅳ．信息沟通制度

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案D

解析公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度，包括( )。 Ⅰ．资产分离制度 Ⅱ．岗位分离制度 Ⅲ．内部监控制度 Ⅳ．信息沟通制度

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

基金销售活动的监管内容不包括()。

()享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

QDII基金在投资组合中的作用的相关表述不正确的是()。

设z＝(x－2y)y，则．

A．血培养B．骨髓培养C．尿培养D．粪便培养E．胆汁培养

下列体现了五行相克规律的治法为

据《全国主体功能区规划》，全国主体功能区规划开发原则中，要按照建设环境友好型社会的要求，根据国土空间的不同特点，以保护自然生态为前提、以（）为基础进行有度有序开发，走人与自然和谐的发展道路。

名镇和名村保护规划成果的组成包括()

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计算曲面积分，其中S是曲面x2+y2＝R2及两平面z＝R，z＝一R(R>0)所围成立体表面的外侧。

在软件的生命周期中，通常分为【　　】阶段、开发阶段和运行阶段3大阶段。

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基金从业资格

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，这说明的是销售服务的()。

下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

基金销售活动的监管内容不包括()。

()享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

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设z＝(x－2y)y，则．

A．血培养B．骨髓培养C．尿培养D．粪便培养E．胆汁培养

下列体现了五行相克规律的治法为

据《全国主体功能区规划》，全国主体功能区规划开发原则中，要按照建设环境友好型社会的要求，根据国土空间的不同特点，以保护自然生态为前提、以（）为基础进行有度有序开发，走人与自然和谐的发展道路。

名镇和名村保护规划成果的组成包括()

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计算曲面积分，其中S是曲面x2+y2＝R2及两平面z＝R，z＝一R(R>0)所围成立体表面的外侧。

在软件的生命周期中，通常分为【 】阶段、开发阶段和运行阶段3大阶段。

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