( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

admin2019-09-24 65

问题 ( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案C

解析有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pO9g777K

本试题收录于：证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类

证券投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

在通常情况下，期货、股票等交易所上市的品种，为了交割方便，所推出的期权产品也应在交易所上市，而且某交易所上市的期权品种，其()也应该是该交易所的上市品种。

利率期货价格的政策影响因素包括经济增长速度。()

期货投资基金制定的风险控制基本原则有(　　)。

下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?()

下列关于看跌期权的说法，正确的有()。

某投资者以7385限价买进日元期货，则下列()价位不可以成交。

关于期货交易的交割仓库，下列说法错误的是()。

某投资者做大豆期权的熊市看涨垂直套利，他买入敲定价格为850美分的大豆看涨期权，权力金为14美分，同时卖出敲定价格为820美分的看涨期权，权力金为18美分。则该期权投资组合的盈亏平衡点为(　　)美分。

下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是(　　)。

期货公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

黄州市交警大队以赵某违章停车为由，依有关规定，决定暂扣赵某1个月的驾驶执照。这一行为是

在PCM定时系统中，()脉冲发生器是提供高稳定的时钟信号的。

下列对吐温类表述错误的是

细菌“核质以外的遗传物质”指

A．10年、10年B．10年、20年C．7年、10年D．7年、7年治疗特殊疾病的野生药材人工制成品，申请中药保护品种的保护期限和延长的保护期限分别为()。

西欧中世纪教会学校分为()三个层次。

绘画是一种()。

（对错题）电磁波的概念由英国物理学家麦克斯韦提出，电磁波是以波动的形式传播的电磁场。（）

自限性疾病，就是疾病在发生发展到一定程度后能自动停止，并逐渐恢复痊愈，并不需特殊治疗，只需对症治疗或不治疗，靠自身免疫就可痊愈的疾病。根据上述定义，下列不属于自限性疾病的是：

抗日民主政权制定的最具代表性的宪法性文件是()

( )是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

在通常情况下，期货、股票等交易所上市的品种，为了交割方便，所推出的期权产品也应在交易所上市，而且某交易所上市的期权品种，其()也应该是该交易所的上市品种。

利率期货价格的政策影响因素包括经济增长速度。()

期货投资基金制定的风险控制基本原则有( )。

下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?()

下列关于看跌期权的说法，正确的有()。

某投资者以7385限价买进日元期货，则下列()价位不可以成交。

关于期货交易的交割仓库，下列说法错误的是()。

某投资者做大豆期权的熊市看涨垂直套利，他买入敲定价格为850美分的大豆看涨期权，权力金为14美分，同时卖出敲定价格为820美分的看涨期权，权力金为18美分。则该期权投资组合的盈亏平衡点为( )美分。

下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是( )。

期货公司在期货市场中的作用主要体现在( )。

黄州市交警大队以赵某违章停车为由，依有关规定，决定暂扣赵某1个月的驾驶执照。这一行为是

在PCM定时系统中，()脉冲发生器是提供高稳定的时钟信号的。

下列对吐温类表述错误的是

细菌“核质以外的遗传物质”指

A．10年、10年B．10年、20年C．7年、10年D．7年、7年治疗特殊疾病的野生药材人工制成品，申请中药保护品种的保护期限和延长的保护期限分别为()。

西欧中世纪教会学校分为()三个层次。

绘画是一种()。

（对错题）电磁波的概念由英国物理学家麦克斯韦提出，电磁波是以波动的形式传播的电磁场。（）

自限性疾病，就是疾病在发生发展到一定程度后能自动停止，并逐渐恢复痊愈，并不需特殊治疗，只需对症治疗或不治疗，靠自身免疫就可痊愈的疾病。根据上述定义，下列不属于自限性疾病的是：

抗日民主政权制定的最具代表性的宪法性文件是()

期货投资基金制定的风险控制基本原则有(　　)。

某投资者做大豆期权的熊市看涨垂直套利，他买入敲定价格为850美分的大豆看涨期权，权力金为14美分，同时卖出敲定价格为820美分的看涨期权，权力金为18美分。则该期权投资组合的盈亏平衡点为(　　)美分。

下列对个人管理账户类型的期货基金描述正确的是(　　)。

期货公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。