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保荐机构在进行持续督导时,要承担下列( )工作。
保荐机构在进行持续督导时,要承担下列( )工作。
admin
2011-03-16
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问题
保荐机构在进行持续督导时,要承担下列( )工作。
选项
A、防止关联方违规占用发行人资源
B、防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C、关注发行人募集资金的专户存储
D、保障关联交易的公允性和合规性
答案
A,B,C,D
解析
保荐机构在进行持续督导时,主要承担下列工作:(1)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(2)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;(3)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(4)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;(5)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;(6)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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