客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

admin2011-03-01 66

问题客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。
公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将直接对该股票实行终止上市。(　　)
交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)
《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括(　　)。
虽然账面价值可以在一定程度上反映公司的未来发展前景，但它往往并不等于股票价格。(　　)
《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日只能是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日。(　　)
在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。(　　)
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