下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是( )

admin2013-05-25 36

问题下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是( )

选项 A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告
C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

答案C

解析申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

主承销商于()7时前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。()

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券的申请时，不得提议暂缓表决。()

在发行记账式国债中,承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。()

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交(　　)。

发行人应披露交易金额在(　　)万元以上，或虽未达到该标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问。()

进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。()

上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。()

拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括()。

以下哪项符合气厥实证

制定《执业医师法》的目的，不包括

肺痿的主症是

县级以上地方人民政府设立()的统计机构，依法管理统计、开展工作，实施统计调查。

汇票上可以记载《票据法》已规定事项以外的其他出票事项，但该记载事项不具有汇票上的效力。()

教育目的

新疆：乌鲁木齐

胡锦涛主席2006年11月15日～26日出席在越南河内举行的（）第十四次领导人非正式会议，并对越南、老挝、（）、巴基斯坦进行了国事访问。

下列关于基金管理公司高级管理人员有关资格管理的表述，正确的是( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

主承销商于()7时前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。()

发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券的申请时，不得提议暂缓表决。()

在发行记账式国债中,承销商可以选择场内挂牌分销和场外分销两种方法。()

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交( )。

发行人应披露交易金额在( )万元以上，或虽未达到该标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分不得担任财务顾问。()

进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。()

上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。()

拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括()。

以下哪项符合气厥实证

制定《执业医师法》的目的，不包括

肺痿的主症是

县级以上地方人民政府设立()的统计机构，依法管理统计、开展工作，实施统计调查。

汇票上可以记载《票据法》已规定事项以外的其他出票事项，但该记载事项不具有汇票上的效力。()

教育目的

新疆：乌鲁木齐

胡锦涛主席2006年11月15日～26日出席在越南河内举行的（）第十四次领导人非正式会议，并对越南、老挝、（）、巴基斯坦进行了国事访问。

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交(　　)。

发行人应披露交易金额在(　　)万元以上，或虽未达到该标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。