证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 92

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

公开报价包括()。

()国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。()

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主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的()天之内。

并购重组委员会审核()，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

荷兰式招标标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或墓本利差，各中标机构均按发行价格承销。()

对于大学新生,上大学最重要的是学会与人相处。()

下列哪项不是糖皮质激素的不良反应

下列社会关系属于行政法调整对象的是()。

根据下面材料表回答问题

已知=_________。

有以下程序：#includemain(){intk=5，n=0；do{switch(k){ease1：case3：n+=1；k一一；break；default：n=0；

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