证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 50

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

目前A股印花税按成交金额的2%。比例计收。()

出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

替他人代办资金账户开户手续，需要携带()。

记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于()交割到账，从而完成证券过户手续。

企业债回购交易中提交的质押券应当为()。

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向()报告。

我国资产评估主要采用()方法。

下列有关资本成本的说法中，错误的是()。

国际政治

支配旋后肌的是（）

属于肿瘤病毒的是

存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用(　　)确定投资品种的公允价值。

任何人认为商标局初步审定并予以公告的商标不具有合法性，都可以在公告之日起的3个月内，向()提出商标异议。

香港、澳门问题的顺利解决，为解决国际争端和世界遗留问题提供了新的思路、新的范例。()

某企业原有职工110人，其中技术人员是非技术人员的10倍，今年招聘后，两类人员的人数之比未变，且现有职工中技术人员比非技术人员多153人。问今年新招非技术人员多少人?

下列设备组中，完全属于输入设备的一组是()。

QuestionandAnswerChoiceOrderThislectureisapartofaseriesoflecturesonsurveydesigning.Wetendtotalkaboutthe

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。()

目前A股印花税按成交金额的2%。比例计收。()

出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()。

替他人代办资金账户开户手续，需要携带()。

记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于()交割到账，从而完成证券过户手续。

企业债回购交易中提交的质押券应当为()。

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向()报告。

我国资产评估主要采用()方法。

下列有关资本成本的说法中，错误的是()。

国际政治

支配旋后肌的是（）

属于肿瘤病毒的是

存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用( )确定投资品种的公允价值。

任何人认为商标局初步审定并予以公告的商标不具有合法性，都可以在公告之日起的3个月内，向()提出商标异议。

香港、澳门问题的顺利解决，为解决国际争端和世界遗留问题提供了新的思路、新的范例。()

某企业原有职工110人，其中技术人员是非技术人员的10倍，今年招聘后，两类人员的人数之比未变，且现有职工中技术人员比非技术人员多153人。问今年新招非技术人员多少人?

下列设备组中，完全属于输入设备的一组是()。

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存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用(　　)确定投资品种的公允价值。