证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 59

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。

目前，ETF认购资金冻结期间利息按()计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

公司债券如果想上市，则其单个投资人所持有量不超过该期公司债券发行量的10%。()

向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。()

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是()。

我国资产评估主要采用()方法。

并购重组委员会审核()，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

《灵枢·本藏》所说“分肉解利，皮肤润柔，腠理致密”，主要取决于

下列哪项叙述是正确的?()

最有利于化学风化的气候条件是()。[2013年真题]

某工程双代号网路计划如下图所示，其关键线路有()条。

工程质量监督机构的基本职责之一是(　　)。

场外交易市场主要的交易对象包括()。

苔痕上阶绿，草色人帘青。，。(刘禹锡《陋室铭》)

春秋时期，首次公布成文法的诸侯国是()。

设an为发散的正项级数，令Sn＝a1＋a2＋…＋an(n＝1，2…)．证明：(－1)n／Sn收敛．

A、IntheArctic.B、IntheAntarctic.C、InNorthAmerica.D、InSouthAmerica.B根据“turtleinhabiteverycontinentexceptAntarcti

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。

目前，ETF认购资金冻结期间利息按()计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

公司债券如果想上市，则其单个投资人所持有量不超过该期公司债券发行量的10%。()

向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。()

上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度，下列对上市推荐人资格描述正确的是()。

我国资产评估主要采用()方法。

并购重组委员会审核()，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

《灵枢·本藏》所说“分肉解利，皮肤润柔，腠理致密”，主要取决于

下列哪项叙述是正确的?()

最有利于化学风化的气候条件是()。[2013年真题]

某工程双代号网路计划如下图所示，其关键线路有()条。

工程质量监督机构的基本职责之一是( )。

场外交易市场主要的交易对象包括()。

苔痕上阶绿，草色人帘青。________________，________________。(刘禹锡《陋室铭》)

春秋时期，首次公布成文法的诸侯国是()。

设an为发散的正项级数，令Sn＝a1＋a2＋…＋an(n＝1，2…)．证明：(－1)n／Sn收敛．

A、IntheArctic.B、IntheAntarctic.C、InNorthAmerica.D、InSouthAmerica.B根据“turtleinhabiteverycontinentexceptAntarcti

工程质量监督机构的基本职责之一是(　　)。

苔痕上阶绿，草色人帘青。，。(刘禹锡《陋室铭》)