证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

admin2011-04-18 65

问题证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

选项 A、10万元以上30万元以下
B、30万元以上50万元以下
C、10万元以上100万元以下
D、30万元以上60万元以下

答案D

解析证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于()。

上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。()

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。()

目前，我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有()。

上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向()说明公司有无不当情况。

对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1%，向结算参与人收取罚息。()

日本学者中江肇民所译的作品是()

简述金融市场与企业理财的关系。

妇女在妊娠期间整个机体的特点为

《建设工程监理规范》规定，在施工过程中，工地例会的会议纪要由(　　)负责起草，并经与会各方代表会签。

根据我国现行规定，下列关于工程造价咨询单位的表述中正确的是()。

经营满足顾客当前各种不同需要的产品的竞争者是()。

根据现行宪法规定，下列说法中，不正确的是（）。

TheaverageBritishpeoplegetsix-and-a-halfhours’sleepanight,accordingtotheSleepCouncil.Ithasbeenknownforsomet

Afterclashesbetweenriotpoliceandprotesters,workersattheKeihinHotelinTokyowereforciblyejectedonJanuary25th.Th

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在新股定价发行方式下，每一账户申购股票数量不设上限。()

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有()。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。

在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于()。

上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。()

证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。()

目前，我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。()

新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有()。

上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向()说明公司有无不当情况。

对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1%，向结算参与人收取罚息。()

日本学者中江肇民所译的作品是()

简述金融市场与企业理财的关系。

妇女在妊娠期间整个机体的特点为

《建设工程监理规范》规定，在施工过程中，工地例会的会议纪要由( )负责起草，并经与会各方代表会签。

根据我国现行规定，下列关于工程造价咨询单位的表述中正确的是()。

经营满足顾客当前各种不同需要的产品的竞争者是()。

根据现行宪法规定，下列说法中，不正确的是（）。

TheaverageBritishpeoplegetsix-and-a-halfhours’sleepanight,accordingtotheSleepCouncil.Ithasbeenknownforsomet

Afterclashesbetweenriotpoliceandprotesters,workersattheKeihinHotelinTokyowereforciblyejectedonJanuary25th.Th

《建设工程监理规范》规定，在施工过程中，工地例会的会议纪要由(　　)负责起草，并经与会各方代表会签。