下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是( )。

admin2019-06-13 44

问题下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是( )。

选项 A、通过第三方识别客户身份的，如第三方未采取客户身份识别措施，由商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任
B、商业银行在为客户提供一次性金融服务时，不需要客户出示身份证明文件
C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，均应当至少保存五年
D、商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

答案B

解析金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

使用专家判断法、信用评分法、违约概率模型分析都能够直接估计出客户的违约概率。()

开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括()。

某企业2008年净利润为0.5亿元人民币，2007年末总资产为10亿元人民币，2008年末总资产为15亿元人民币，该企业2008年的总资产收益率为()。

利率期限结构变化风险也称为()。

以下哪些是声誉风险管理中应强调的内容?()

我国商业银行监管当局提出的商业银行公司治理要求的主要内容包括()。

信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债务人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()

下列各项中,属于声誉风险管理应强调的内容的有()。

下列担保形式中,主要用于保管合同,运输合同,加工承揽合同等主合同的是()。

保证这一担保形式，主要应用于保管合同、运输合同、加工承揽合同等主合同。()(2012年上半年)

下列不属于证券交易所监管职责的是()。

项目支出预算管理分为()等阶段。

观察力是人生必须具备的能力，结合自身经历谈谈你对这句话的体会。

调查显示，中国消费者对奢侈品品牌的忠诚度远远低于西方消费者，对许多中国消费者而言，高价格仍然很重要，物有所值仍然比品牌重要，而且现阶段甚至比质量还重要。　　由此可以推出：

马克思曾把人的发展历史进程区分为三个阶段，并认为它们同时也是人类社会发展的三大形态，这三个阶段有()

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A、ToprinttheTVguides.B、ToedittheTVguides.C、ToselltheTVguides.D、TopreparetheTVguidesfordistribution.D

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利率期限结构变化风险也称为()。

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下列担保形式中,主要用于保管合同,运输合同,加工承揽合同等主合同的是()。

保证这一担保形式，主要应用于保管合同、运输合同、加工承揽合同等主合同。()(2012年上半年)

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