对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

admin2022-04-22 22

问题对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

选项 A、责令改正
B、监管谈话
C、出具警示函
D、罚款

答案A,B,C

解析《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pdbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1．3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处
某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：中国证监会及其派出机构可以
期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于()万元。
公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法，会员的权利和义务，对会员的纪律处分等。()
按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()
期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。()
未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()
期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

随机试题

A．溶解吸收B．溃疡形成C．空洞形成D．机化灶状肝细胞坏死可发生
系统性红斑狼疮最多损害的脏器是
购销业务的应酬费，应计入()。
下列账户的明细分类账适宜采用多栏式账簿的有()。
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
计算机软件一般分为系统软件和应用软件。()
有些人把别人的思想和理论拿来，当作唬人的幌子，装自己的门面，实际只是______，并非真有所得。填入划横线部分最恰当的一项是：
关于软件著作权的说法中不正确的是(10)。
在SQL的CREATETABLE语句中，为属性说明取值范围(约束)的是【】短语。
打开工作簿文件EXA．XLSX，对工作表“‘计算机动画技术’成绩单”内的数据清单的内容进行分类汇总(提示：分类汇总前先按主关键字“系别”升序排序)，分类字段为“系别”，汇总方式为“平均值”，汇总项为“考试成绩”，汇总结果显示在数据下方，将执行分类汇总后的工

最新回复(0)

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所的某会员以有价证券充抵保证金。该有价证券基准计算价值为300万元。该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为200万元，则该会员以有价证券保证金充抵保证金的金额不得高于()万元。

公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法，会员的权利和义务，对会员的纪律处分等。()

按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。()

期货公司应建立客户资料档案，在任何情况下都应当为投资者保密。()

未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。()

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。()

A．溶解吸收B．溃疡形成C．空洞形成D．机化灶状肝细胞坏死可发生

系统性红斑狼疮最多损害的脏器是

购销业务的应酬费，应计入()。

下列账户的明细分类账适宜采用多栏式账簿的有()。

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

计算机软件一般分为系统软件和应用软件。()

有些人把别人的思想和理论拿来，当作唬人的幌子，装自己的门面，实际只是______，并非真有所得。填入划横线部分最恰当的一项是：

关于软件著作权的说法中不正确的是(10)。

在SQL的CREATETABLE语句中，为属性说明取值范围(约束)的是【】短语。