按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

admin2017-10-08 44

问题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当( )。
Ⅰ．完善内部各项规章制度
Ⅱ．强化工作流程管理
Ⅲ．形成守法合规企业文化
Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，强化工作流程管理完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范、学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

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基金从业资格

假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

目前我国封闭式基金的估值频率是()。

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的是()。

A．异地经营B．经营范围C．药品购销D．药品集贸市场E．进口药品国内销售的代理商

计算机数的最小单位是(　　)。

某一般纳税人购入不含税价格800万元，增值税136万元的商品。商品到达后验收时发现短缺30%，其中定额内合理损耗5%，另25%的短缺原因尚待查明。则该批商品存货的实际入库成本应为()万元。

有些课题主要包含高度有结构的知识和技能(如数学、物理、化学、计算、语法等)，如果教学目标是要求学生尽快地掌握这种知识和技能，则宜于采用()。

货币转化为资本的决定性条件是()。

下列属于事业单位聘用合同必备条款内容的是()。

设随机变量X，Y不相关，且E(X)=2，E(Y)=1，D(X)=3，则E[X(X+Y—2)]=()

算法的空间复杂度是指

下面程序的结果【】。#include＜iostream.h＞intf(int)；voidmain(){intx=1,i;for(i=0;i＜3;i++)

A、Theyofteninterferewithschoolgames.B、Theyhaveactualmeaningintherealworld.C、Theydon’thaveaformatandgoverning

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假设某封闭式基金5月16日的基金资产净值为25000万元人民币，5月17日的基金资产净值为25125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金5月17日应计提的托管费为()。

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下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

目前我国封闭式基金的估值频率是()。

下列关于全球投资业绩标准关手收益率计算的具体条款，说法错误的是()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是()。

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A．异地经营B．经营范围C．药品购销D．药品集贸市场E．进口药品国内销售的代理商

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某一般纳税人购入不含税价格800万元，增值税136万元的商品。商品到达后验收时发现短缺30%，其中定额内合理损耗5%，另25%的短缺原因尚待查明。则该批商品存货的实际入库成本应为()万元。

有些课题主要包含高度有结构的知识和技能(如数学、物理、化学、计算、语法等)，如果教学目标是要求学生尽快地掌握这种知识和技能，则宜于采用()。

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设随机变量X，Y不相关，且E(X)=2，E(Y)=1，D(X)=3，则E[X(X+Y—2)]=()

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