证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

admin2011-04-18 49

问题证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

选项 A、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D、违反规定为客户开立账户

答案A

解析 A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件?()

发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列()条件。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。()

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在个月内首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。()

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。

资产管理业务的主要种类有()。

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：()。

在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。()

基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算。()

(2013年)下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是()。

清热剂的作用不包括

患者，女性，53岁，乳腺癌。在全麻下行乳腺癌根治术，术后安返病房。麻醉清醒前护士应为患者采取的体位是

依据《税收征收管理法》，税收强制执行措施在下列哪些情形下可以采用?()

下列不属于基金巨额赎回的是()。

下列各项中，属于按照是否具有透支功能对银行卡分类的是()。

通货膨胀一般指因货币供给大于货币实际需求而引起的一段时间内物价持续而普遍上涨的现象。通货膨胀的实质是()。

“通过批判旧世界来发现新世界”是()

设A为n阶实对称矩阵，下列结论不正确的是()．

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境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件?()

发行人申请初次公开发行股票时，主体资格应当符合下列()条件。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。()

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。()

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。

资产管理业务的主要种类有()。

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有()。

为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：()。

在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。()

基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算。()

(2013年)下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是()。

清热剂的作用不包括

患者，女性，53岁，乳腺癌。在全麻下行乳腺癌根治术，术后安返病房。麻醉清醒前护士应为患者采取的体位是

依据《税收征收管理法》，税收强制执行措施在下列哪些情形下可以采用?()

下列不属于基金巨额赎回的是()。

下列各项中，属于按照是否具有透支功能对银行卡分类的是()。

通货膨胀一般指因货币供给大于货币实际需求而引起的一段时间内物价持续而普遍上涨的现象。通货膨胀的实质是()。

“通过批判旧世界来发现新世界”是()

设A为n阶实对称矩阵，下列结论不正确的是()．

公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。()

发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在个月内首期发行，剩余数量应当在个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。()