证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

admin2011-04-18 56

问题证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

选项 A、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D、违反规定为客户开立账户

答案A

解析 A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

主动阻止本公司被收购的最积极的策略是()。

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向报送公司章程草案。()

公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。()

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是()。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的个交易日内至少发布次赎回公告。()

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。()

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

“小人物”

下列关于代为清偿的表述正确的是()

长期血压增高可引起哪些靶器官损害

热性哮喘症见大便干秘的机理是

按定额反映的实物消耗内容分类，公路工程定额可分为()。

作为货币政策工具之一，公开市场操作具有的优点有()。

二胡曲《二泉映月》的旋律发展手法是()。

欧文1816年在苏格兰设立______，这是教育史上的第一次幼儿教育实验。

下列历史事件中，发生在宋代的有（）。

证券经纪业务合规风险的情形不包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

主动阻止本公司被收购的最积极的策略是()。

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。()

公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人，并于______日内在报纸上公告。()

下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是()。

已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括()。

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的______个交易日内至少发布______次赎回公告。()

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。()

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。()

出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

“小人物”

下列关于代为清偿的表述正确的是()

长期血压增高可引起哪些靶器官损害

热性哮喘症见大便干秘的机理是

按定额反映的实物消耗内容分类，公路工程定额可分为()。

作为货币政策工具之一，公开市场操作具有的优点有()。

二胡曲《二泉映月》的旋律发展手法是()。

欧文1816年在苏格兰设立______，这是教育史上的第一次幼儿教育实验。

下列历史事件中，发生在宋代的有（）。

股份有限公司发起人起草的公司章程须提交表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向报送公司章程草案。()

公司应当自作出减少注册资本决议之日起日内通知债权人，并于日内在报纸上公告。()

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的个交易日内至少发布次赎回公告。()