证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

admin2009-09-26 82

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、最近一年未受到过行政处罚
C、最近两年未受到过刑事处罚
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析 C项应为最近一年未受过刑事处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/plGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

套利定价理论的基本假设包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
债券类证券产品的基本特征包括()。Ⅰ．安全性Ⅱ．流动性Ⅲ．收益性Ⅳ．偿还性
下列说法正确的是()。Ⅰ．政府债券的发行主体是政府，发行的目的是弥补国家财政赤字Ⅱ．国债的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要Ⅲ．金融债券的目的为筹资用于某种特殊用途，改变本身的资产负债结构Ⅳ．公司债券
金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括()。Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股指期货
客户风险特征可以由()这些方面构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．实际风险承受能力Ⅲ．风险认知度Ⅳ．未来市场风险水平
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有()。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券
商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为
税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有()。Ⅰ．债券收入现金流本身的税收特性不同Ⅱ．现金流的形式Ⅲ．现金流的时间特征Ⅳ．债券到期时间
下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有()。
规范的股权结构的含义包括()。I．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

随机试题

热继电器利用电流的热效应而动作，常用来作为电动机的短路保护。()
蔡元培改革北京大学的举措有()
设随机变量x的概率密度为的数学期望是：
下列对苗族的描述，正确的有()
王某见自己的女友遭两流氓调戏，前去制止，反遭流氓攻击，立即进行反击。此时，便衣民警李某赶到，未及表明自己的身份即迅速抓住王某以制止殴斗。王某视李某为流氓团伙，随即拔刀将李某刺成重伤。王某的行为属于()。
叙利亚危机
总体国家安全观是指坚持国家利益至上，其根本是()
Hisdesk-matetalkedhappilyabouttheteachersandlessons______shepreferstochooseforthecomingterm.
Let’sfindpeoplewithcomputerskillsto______ateamfortheproject.
A、AlltheAmericansfamilieshaveears.B、Carpoolsputfewercarsontheroad.C、Parkingplacesarealwaysavailableinlargec

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

套利定价理论的基本假设包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

债券类证券产品的基本特征包括()。Ⅰ．安全性Ⅱ．流动性Ⅲ．收益性Ⅳ．偿还性

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括()。Ⅰ．货币期货Ⅱ．利率期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．股指期货

客户风险特征可以由()这些方面构成。Ⅰ．风险偏好Ⅱ．实际风险承受能力Ⅲ．风险认知度Ⅳ．未来市场风险水平

商品价格波动取决于()原因。Ⅰ．国家的经济形势Ⅱ．商品市场的供求状况Ⅲ．利率变动Ⅳ．国际炒家的投机行为

税收对债券投资收益具有明显影响，其影响的主要途径有()。Ⅰ．债券收入现金流本身的税收特性不同Ⅱ．现金流的形式Ⅲ．现金流的时间特征Ⅳ．债券到期时间

下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有()。

规范的股权结构的含义包括()。I．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

热继电器利用电流的热效应而动作，常用来作为电动机的短路保护。()

蔡元培改革北京大学的举措有()

设随机变量x的概率密度为的数学期望是：

下列对苗族的描述，正确的有()

王某见自己的女友遭两流氓调戏，前去制止，反遭流氓攻击，立即进行反击。此时，便衣民警李某赶到，未及表明自己的身份即迅速抓住王某以制止殴斗。王某视李某为流氓团伙，随即拔刀将李某刺成重伤。王某的行为属于()。

叙利亚危机

总体国家安全观是指坚持国家利益至上，其根本是()

Hisdesk-matetalkedhappilyabouttheteachersandlessons______shepreferstochooseforthecomingterm.

Let’sfindpeoplewithcomputerskillsto______ateamfortheproject.

A、AlltheAmericansfamilieshaveears.B、Carpoolsputfewercarsontheroad.C、Parkingplacesarealwaysavailableinlargec

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。