证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

admin2009-09-26 47

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、最近一年未受到过行政处罚
C、最近两年未受到过刑事处罚
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析 C项应为最近一年未受过刑事处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/plGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列属于基金管理人会计系统控制措施的有()。Ⅰ．建立复核制度Ⅱ．规范基金清算交割工作Ⅲ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度Ⅳ．建立账务组织和账务处理体系Ⅴ．建立严格的成本控制和业绩考核制度
基金管理公司的督察长应由()聘任。
下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。
下列说法正确的是()。Ⅰ．政府债券的发行主体是政府，发行的目的是弥补国家财政赤字Ⅱ．国债的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要Ⅲ．金融债券的目的为筹资用于某种特殊用途，改变本身的资产负债结构Ⅳ．公司债券
公司盈利预测中最为关键的因素是()。
预警信用风险的程序主要有()。Ⅰ．信用信息的收集和传递Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险处置Ⅳ．事后评价
下列属于客户现金流量表内容的有()。Ⅰ．净资产额度Ⅱ．主要收入的分类、现金价值及其与总收入的占比情况Ⅲ．主要支出的分类、现金价值及其与总支出的占比情况Ⅳ．结余额度
下列因素中，增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债
上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议()。Ⅰ．拟变更募集说明书的约定Ⅱ．发行人信用评级上调Ⅲ．担保物发生重大变化Ⅳ．发行人不能按期支付本息

随机试题

四气的确定是()
导管室空气中的细菌菌落总数应
A、小檗碱B、麻黄碱C、莨菪碱D、吗啡E、乌头碱具有解痉镇痛、散瞳功效的是
A．卫生行政部门B．工商行政管理部门C．药品检验部门D．药品监督管理部门E．纪检督察部门药品的生产企业、经营企业、医疗机构和有关人员在药品购销中出现收受回扣及其他利益等违法行为没收违法所得，并处以罚款的部门
王某，女，26岁，停经58天，伴恶心、呕吐1个月。确诊为早孕。因计划外妊娠行吸宫术终止妊娠，手术过程中突然出现大汗，面色苍白、头晕，测BP90／60mmHg，HR50次／分。该病人最可能发生了
房地产转让时，土地使用权出让合同载明的权利、义务随之转移。()。
【背景资料】某施工单位承接了5km、10KV架空线路的架设和一台变压器的安装工作。根据线路设计，途经一个行政村，跨越一条国道，路经一个110KV变电站。线路设备由建设单位购买，但具体实施由施工单位负责。该线路施工全过程的监控由建设单位指定的监理单
中银理财的风险点目前主要来自于(　　)。
下列选项中，属于违反著作权法的民事责任的包括（）。
曲线y=xex与直线y=ex所围成图形的面积是______________．

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于基金管理人会计系统控制措施的有()。Ⅰ．建立复核制度Ⅱ．规范基金清算交割工作Ⅲ．制定完善的会计档案保管和财务交接制度Ⅳ．建立账务组织和账务处理体系Ⅴ．建立严格的成本控制和业绩考核制度

基金管理公司的督察长应由()聘任。

下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。

公司盈利预测中最为关键的因素是()。

预警信用风险的程序主要有()。Ⅰ．信用信息的收集和传递Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险处置Ⅳ．事后评价

下列属于客户现金流量表内容的有()。Ⅰ．净资产额度Ⅱ．主要收入的分类、现金价值及其与总收入的占比情况Ⅲ．主要支出的分类、现金价值及其与总支出的占比情况Ⅳ．结余额度

下列因素中，增加企业变现能力的因素有()。Ⅰ．准备很快变现的长期资产Ⅱ．可动用的银行贷款指标Ⅲ．偿债能力的声誉Ⅳ．未作记录的或有负债

上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议()。Ⅰ．拟变更募集说明书的约定Ⅱ．发行人信用评级上调Ⅲ．担保物发生重大变化Ⅳ．发行人不能按期支付本息

四气的确定是()

导管室空气中的细菌菌落总数应

A、小檗碱B、麻黄碱C、莨菪碱D、吗啡E、乌头碱具有解痉镇痛、散瞳功效的是

A．卫生行政部门B．工商行政管理部门C．药品检验部门D．药品监督管理部门E．纪检督察部门药品的生产企业、经营企业、医疗机构和有关人员在药品购销中出现收受回扣及其他利益等违法行为没收违法所得，并处以罚款的部门

王某，女，26岁，停经58天，伴恶心、呕吐1个月。确诊为早孕。因计划外妊娠行吸宫术终止妊娠，手术过程中突然出现大汗，面色苍白、头晕，测BP90／60mmHg，HR50次／分。该病人最可能发生了

房地产转让时，土地使用权出让合同载明的权利、义务随之转移。()。

中银理财的风险点目前主要来自于( )。

下列选项中，属于违反著作权法的民事责任的包括（）。

曲线y=xex与直线y=ex所围成图形的面积是______________．

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(　　)。

中银理财的风险点目前主要来自于(　　)。