根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)，公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列( )债券。[2018年9月真题] Ⅰ．国债、地方政府债券 Ⅱ．公开发行的可转换公司债券 Ⅲ．商业银行金融债券 Ⅳ

admin2022-08-17 60

问题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)，公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列(       )债券。[2018年9月真题]
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)第9条规定，公众投资者可以认购及交易在本所上市的下列债券：①国债；②地方政府债券；③政策性银行金融债券；④公开发行的可转换公司债券；⑤符合《公司债券发行与交易管理办法》和本所《公司债券上市规则》规定条件，面向公众投资者公开发行的公司债券；⑥本所认可的其他债券品种。Ⅲ项，公众投资者可以购买的金融债券只有政策性银行金融债券；Ⅴ项，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，由机构投资者购买。

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根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)，公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列( )债券。[2018年9月真题] Ⅰ．国债、地方政府债券 Ⅱ．公开发行的可转换公司债券 Ⅲ．商业银行金融债券 Ⅳ

投资银行业务

证券专项业务类资格

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

下列关于可以现金替代的说法，错误的是()。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

基金公司内部控制的有效性原则是指()。

下列说法中正确的是()。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

外感秽浊与热毒之邪相合的舌象是)

场区高程控制网应布设成()、()或()。

国家税务总局有权根据税收法律制定税收行政法规。　　　(　　)

在获取有关胜任特征数据资料的方法中，要求被研究者列出他们在管理工作中发生的关键实例，并详细描述事件的起因，过程及感想的方法的是()。

教师期望效应的发生，取决的因素有()。

凡群众发现公安机关、公安民警有违法违纪或失职行为的，可以直接拨打“110"或实行监督投诉。　()

古人时期人们的经济来源主要来自()两大部门。

在窗体上画一个命令按钮(其Name属性为Command1)，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()Dimaa=Array(1，2，3，4)：j=1

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根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)，公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列( )债券。[2018年9月真题] Ⅰ．国债、地方政府债券 Ⅱ．公开发行的可转换公司债券 Ⅲ．商业银行金融债券 Ⅳ

投资银行业务

证券专项业务类资格

合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。

下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是()。I．契约型基金具有法人资格Ⅱ．公司型基金不具有法人资格Ⅲ．契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ．公司型基金依据投资公司章程营运基金

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

下列关于可以现金替代的说法，错误的是()。

政府基金监管，是政府基金监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是()，属于行政执法范畴。

管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东．非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于()人民币。

基金公司内部控制的有效性原则是指()。

下列说法中正确的是()。

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()的股票明细。

外感秽浊与热毒之邪相合的舌象是)

场区高程控制网应布设成()、()或()。

国家税务总局有权根据税收法律制定税收行政法规。 ( )

在获取有关胜任特征数据资料的方法中，要求被研究者列出他们在管理工作中发生的关键实例，并详细描述事件的起因，过程及感想的方法的是()。

教师期望效应的发生，取决的因素有()。

凡群众发现公安机关、公安民警有违法违纪或失职行为的，可以直接拨打“110"或实行监督投诉。 ()

古人时期人们的经济来源主要来自()两大部门。

在窗体上画一个命令按钮(其Name属性为Command1)，然后编写如下代码：OptionBase1PrivateSubCommand1_Click()Dimaa=Array(1，2，3，4)：j=1

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国家税务总局有权根据税收法律制定税收行政法规。　　　(　　)

凡群众发现公安机关、公安民警有违法违纪或失职行为的，可以直接拨打“110"或实行监督投诉。　()