证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2014-05-17 14

问题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、董事会关于从事介绍业务的决议
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D、客户名单

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：介绍业务资格申请书；董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；净资本等指标的计算表及相关说明；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

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证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

资产评估师注册申请人若()，不予注册。

下列属于用不正当竞争手段来争揽业务的行为有()。

中国资产评估协会自收到注册申请人材料之日起，应当将申请人相关信息在中国资产评估协会网站上公布()日。

我国《商标法》规定，可以作为商标申请注册的标志有()。

按照重整计划减免的债务，债务人自()时起不再承担清偿责任。

对某种商品或者服务具有监督职责的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的商标是()。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5％时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

对于退火件、正火件，在装炉前不必检查其牌号、外形尺寸是否与工艺卡相符。()

引起病理性支气管呼吸音的因素有：_____；_；_______。

男，65岁。反复发作反酸，胃灼热，胸骨后痛10年余，近日感觉上述症状加重明显，伴进食哽咽感，食欲不振，消瘦。根据上述症状，以下诊断哪一项可能性最大

在可调价格合同中，合同价款的调整因素包括（）

行政程序法的基本原则包括()

我国现行规范采用(　　)作为混凝土结构的设计方法。

泡沫灭火系统的严密性试验压力为公称压力的()倍。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：2017年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。

关于习近平总书记在纪念红军长征胜利80周年大会上的讲话，下列说法不正确的是()。

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下列属于用不正当竞争手段来争揽业务的行为有()。

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按照重整计划减免的债务，债务人自()时起不再承担清偿责任。

对某种商品或者服务具有监督职责的组织所控制，而由该组织以外的单位或者个人使用于其商品或者服务，用以证明该商品或者服务的原产地、原料、制造方法、质量或者其他特定品质的商标是()。

通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5％时，应当在该事实发生之日起()日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

对于退火件、正火件，在装炉前不必检查其牌号、外形尺寸是否与工艺卡相符。()

引起病理性支气管呼吸音的因素有：___________；___________；___________。

男，65岁。反复发作反酸，胃灼热，胸骨后痛10年余，近日感觉上述症状加重明显，伴进食哽咽感，食欲不振，消瘦。根据上述症状，以下诊断哪一项可能性最大

在可调价格合同中，合同价款的调整因素包括（）

行政程序法的基本原则包括()

我国现行规范采用( )作为混凝土结构的设计方法。

泡沫灭火系统的严密性试验压力为公称压力的()倍。

某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：2017年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。

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引起病理性支气管呼吸音的因素有：_____；_；_______。

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