证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

admin2014-05-17 12

问题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

选项 A、董事会关于从事介绍业务的决议
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D、客户名单

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：介绍业务资格申请书；董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；净资本等指标的计算表及相关说明；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

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证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

资产评估师注册申请人若()，不予注册。

资产评估机构的名称、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20日内，向所在地()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由()承担。

国家的根本大法是()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括()。

发绀的出现意味着毛细血管中还原型血红蛋白达到

根据Killip分级，心功能Ⅱ级的表现是

既有法人内部融资的渠道和方式主要有()。

()是人类社会生存与发展的自然基础。

建筑施工企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件有()。

投保方无需告知的重要事实不包括()。

某企业生产白象(WhiteElephant)牌电池。在出口印度市场时受到冷落，原因为白象在印度传统文化中被认为是“废物”。这表明一家企业在开拓国际市场时应注意()。

我国是一个多民族的国家，各民族都有特色乐器。下面对应不正确的是()。

A、She’stoobusytohavedinnerwiththemanthismonth.B、Shedoesn’tknowhernewscheduleyet.C、She’llgotodinnerwiththe

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

资产评估师注册申请人若()，不予注册。

资产评估机构的名称、首席合伙人或者法定代表人、出资人或者股东、分支机构负责人等发生变更的，应在变动之日起20日内，向所在地()。

出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，除另有约定外，毁损、灭失的风险自合同成立时起由()承担。

国家的根本大法是()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

期货从业人员( )参与期货交易。

负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括()。

发绀的出现意味着毛细血管中还原型血红蛋白达到

根据Killip分级，心功能Ⅱ级的表现是

既有法人内部融资的渠道和方式主要有()。

()是人类社会生存与发展的自然基础。

建筑施工企业取得安全生产许可证，应当具备的安全生产条件有()。

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A、She’stoobusytohavedinnerwiththemanthismonth.B、Shedoesn’tknowhernewscheduleyet.C、She’llgotodinnerwiththe

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

期货从业人员(　　)参与期货交易。