以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(　　)。

admin2013-06-03 50

问题以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(　　)。

选项 A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/prJM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

商业银行资产负债的期限结构里最容易产生的问题就是资产负债的期限错配，即“借短贷长”，这种情况极易面对流动性风险，下面关于“借短贷长”说法正确的是()。
抵押是指债务人或第三方不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，（）有权依照法律规定以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。
厢方差一协方差法计算VaR时，其基本假设之一是时间序列不相关。若某序列具有趋势特征，则真实VaR与采用方差一协方差法计算得到的VaR相比()。
商业银行市场风险管理体系的内容有()。
统计方法中可以用来量化收益率的波动性相关指标有()。
银行机构的市场准入不包括()。
企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指()。
巴塞尔委员会及各国广泛运用的外汇风险敞口头寸的计量方法是()，中国银监会编写的《外汇风险敞口情况表》也采用这种算法。
产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在（）等方面存在不完善、不健全等问题。
境外个人将原兑换未用完的人民币兑回外汇,凭本人有效身份证件和原兑换水单办理,原兑换水单的兑回有效期为自兑换日起()个月。

随机试题

已知，则A一1=________．
用热收缩片补口时，钢管除锈表面温度至少高于露点温度()。
A．排便时出血，痔块不脱出肛门B．痔脱出肛门，需用手辅助才可回纳C．痔脱出肛门，不能回纳D．痔块发生嵌顿E．排便时痔块脱出肛门，便后自行回纳二期内痔的病理特点是（）
桩数为4根的桩基础，若作用于承台顶面的轴心竖向力Fk200kN，承台及上覆土自重Gk=200kN，则作用于任一单桩的竖向力Qik为：
在工程项目管理组织建立过程中，位于确定工作岗位及职责和制定考核标准之间的步骤是()。
根据《建筑法》，开工报告制度是指()。[2014年真题]
企业在对会计要素进行计量时，采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量的，无需考虑会计要素金额是否持续取得并可靠计量。()
××公司向境外客户提供劳务之后，前往甲银行办理国际结算业务。该公司开出汇票请求甲银行为其办理收款业务。该案例所采用的结算方式为()。
银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督，可以采取的方式有()。
Businesstravelersusedtobethecashcowsofthehotelbusiness.Armedwithcorporatecreditcardsandexpenseaccounts,they’

最新回复(0)

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

商业银行资产负债的期限结构里最容易产生的问题就是资产负债的期限错配，即“借短贷长”，这种情况极易面对流动性风险，下面关于“借短贷长”说法正确的是()。

抵押是指债务人或第三方不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，（）有权依照法律规定以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。

厢方差一协方差法计算VaR时，其基本假设之一是时间序列不相关。若某序列具有趋势特征，则真实VaR与采用方差一协方差法计算得到的VaR相比()。

商业银行市场风险管理体系的内容有()。

统计方法中可以用来量化收益率的波动性相关指标有()。

银行机构的市场准入不包括()。

企业集团可能具有以下特征：由主要投资者个人／关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制。这里的“主要投资者”是指()。

巴塞尔委员会及各国广泛运用的外汇风险敞口头寸的计量方法是()，中国银监会编写的《外汇风险敞口情况表》也采用这种算法。

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在（）等方面存在不完善、不健全等问题。

境外个人将原兑换未用完的人民币兑回外汇,凭本人有效身份证件和原兑换水单办理,原兑换水单的兑回有效期为自兑换日起()个月。

已知，则A一1=________．

用热收缩片补口时，钢管除锈表面温度至少高于露点温度()。

A．排便时出血，痔块不脱出肛门B．痔脱出肛门，需用手辅助才可回纳C．痔脱出肛门，不能回纳D．痔块发生嵌顿E．排便时痔块脱出肛门，便后自行回纳二期内痔的病理特点是（）

桩数为4根的桩基础，若作用于承台顶面的轴心竖向力Fk200kN，承台及上覆土自重Gk=200kN，则作用于任一单桩的竖向力Qik为：

在工程项目管理组织建立过程中，位于确定工作岗位及职责和制定考核标准之间的步骤是()。

根据《建筑法》，开工报告制度是指()。[2014年真题]

企业在对会计要素进行计量时，采用重置成本、可变现净值、现值、公允价值计量的，无需考虑会计要素金额是否持续取得并可靠计量。()

××公司向境外客户提供劳务之后，前往甲银行办理国际结算业务。该公司开出汇票请求甲银行为其办理收款业务。该案例所采用的结算方式为()。

银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督，可以采取的方式有()。

Businesstravelersusedtobethecashcowsofthehotelbusiness.Armedwithcorporatecreditcardsandexpenseaccounts,they’

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(　　)。