以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(　　)。

admin2013-06-03 72

问题以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(　　)。

选项 A、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，并于金融机构破产和解散时销毁全部资料和记录
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案A

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/prJM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

下列属于商业银行内部控制的内容的是()
()是指获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而使银行遭受损失的可能性。
同业市场负债比例越高，则()。
集团法人客户与单一法人客户相比，它的信用风险特征有()。
根据商业银行公司治理原则，商业银行的战略目标应由(　　　)核准。
下列各项不是产品设计缺陷表现的是()。
抵押是指债务人或第三方不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，（）有权依照法律规定以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。
()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。
信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债务人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()
保险转移是指商业银行通过购买保险将风险转移给第三方。()

随机试题

根管机械预备的目的如下，除外
重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的(　　)，估算资产价值的方法。
房地产开发项目的竣工决算是由()编制的。
下列各项中，不得在企业所得税税前扣除的有()。
注意事项1．申论考试是对应考者阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力、文字表达能力的测试。2．作答参考时限：阅读材料40分钟，作答110分钟。3．仔细阅读给定材料。按照后面提出的“作答要求”依次作答。4．请在
下列行为属于公共政策诉求的是()。
根据以下资料，回答下列小题。2009—2012年间一次能源生产量增长最快的一年的增长率约是增长最慢的一年的增长率的多少倍?()
司机：有经验的司机完全有能力并习惯以每小时120公里的速度在高速公路上安全行驶。因此，高速公路上的最高时速不应由120公里改为现在的110公里，因为这既会不必要地降低高速公路的使用效率，也会使一些有经验的司机违反交规。交警：每个司机都可以在法律规
DuringtheApril28earthquake,thewholeEnglandwasleftwithoutpower.Mussonpredictedthatanotherearthquakewouldoccur
KeepOurSeasCleanA)Bytheyear2050itisestimatedthattheworld’spopulationcouldhaveincreasedtoaround12billio

最新回复(0)

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列属于商业银行内部控制的内容的是()

()是指获得银行信用支持的债务人由于种种原因不能或不愿遵照合同规定按时偿还债务而使银行遭受损失的可能性。

同业市场负债比例越高，则()。

集团法人客户与单一法人客户相比，它的信用风险特征有()。

根据商业银行公司治理原则，商业银行的战略目标应由( )核准。

下列各项不是产品设计缺陷表现的是()。

抵押是指债务人或第三方不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，（）有权依照法律规定以该财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。

()是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。

信用风险是指债权人或交易对手未能履行合同所规定的义务或者信用质量发生变化，影响金融产品价值，从而给债务人或金融产品持有人造成经济损失的风险。()

保险转移是指商业银行通过购买保险将风险转移给第三方。()

根管机械预备的目的如下，除外

重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )，估算资产价值的方法。

房地产开发项目的竣工决算是由()编制的。

下列各项中，不得在企业所得税税前扣除的有()。

下列行为属于公共政策诉求的是()。

根据以下资料，回答下列小题。2009—2012年间一次能源生产量增长最快的一年的增长率约是增长最慢的一年的增长率的多少倍?()

DuringtheApril28earthquake,thewholeEnglandwasleftwithoutpower.Mussonpredictedthatanotherearthquakewouldoccur

KeepOurSeasCleanA)Bytheyear2050itisestimatedthattheworld’spopulationcouldhaveincreasedtoaround12billio

以下不属于金融机构的反洗钱义务的是(　　)。

根据商业银行公司治理原则，商业银行的战略目标应由(　　　)核准。

重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的(　　)，估算资产价值的方法。