某股份有限公司公开发行股票，由某证券公司代销，承销期满后尚有32%的股票未销售出去，以下说法正确的是( )

admin2008-06-12 34

问题某股份有限公司公开发行股票，由某证券公司代销，承销期满后尚有32%的股票未销售出去，以下说法正确的是( )

选项 A、证券公司应将剩余股票全部购人
B、证券公司应将剩余股票退还股份公司，由股份公司与别家证券公司另行签订承销协议销售剩余股票
C、发行失败，股份公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
D、发行失败，股份公司可以不将股票代销情况报国务院证券监督管理机构备案

答案C

解析《证券法》第28条第2款、第3款规定：“证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。”本题中股票采取代销方式，承销期满后证券公司不能将剩余股票全部自行购人，所以A选项不正确。
《证券法》第35条规定：“股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。”根据该条规定，B选项不正确，C选项正确。
《证券法》第36条规定：“公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。”该条并未规定发行失败的，可以不备案，所以D选项不正确。

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试卷一

法律职业资格

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