基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的( )行为。

admin2020-02-14 80

问题基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的( )行为。

选项 A、异常交易
B、紧急交易
C、正常交易
D、反馈业务

答案A

解析基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护，具体应当：①积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问；②对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调查中注意新发现的问题以及改正产品与服务的机会；③建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为；④制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的( )行为。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。I．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

合规独立性中，()的独立性最为重要。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。I．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

Althoughpoliticaleventsindifferentcountrieswerenot(i)__inthe19thcentury,theirinterrelationshipwas(ii)

一个小学的校长和他管辖的几位教师组成一个__________。

蛙状腹常为下列哪一疾病的表现

“建设工程项目法人决策的理性化程度以及建筑企业经营者的经营管理理念”属于影响建设工程质量的()。

在A.L.Sally的1-9比率标度法中，标度5表示—个指标比另—个指标稍微重要。()

日经225股价指数能全面反映()产业结构变化和市场变化情况。

集装箱空箱的调运主要是由于()。

下列哪些行为应认定为抢劫罪一种罪刑?()

"表格生成器"对话框包括四个选项卡,其中"表格项"选项卡的作用是

Access将内置函数分类进行管理，下列选项中，不属于Access内置函数分类的是

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的( )行为。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理人应当在每()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是()。I．积极参加基金职业道德实践Ⅱ．虚心向行业榜样学习Ⅲ．树立正确的基金职业道德观念Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范

中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。

()又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

()是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

合规独立性中，()的独立性最为重要。

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是()。

()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。I．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

Althoughpoliticaleventsindifferentcountrieswerenot(i)________inthe19thcentury,theirinterrelationshipwas(ii)______

一个小学的校长和他管辖的几位教师组成一个__________。

蛙状腹常为下列哪一疾病的表现

“建设工程项目法人决策的理性化程度以及建筑企业经营者的经营管理理念”属于影响建设工程质量的()。

在A.L.Sally的1-9比率标度法中，标度5表示—个指标比另—个指标稍微重要。()

日经225股价指数能全面反映()产业结构变化和市场变化情况。

集装箱空箱的调运主要是由于()。

下列哪些行为应认定为抢劫罪一种罪刑?()

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