以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是 ( )

admin2013-11-07 76

问题以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是 ( )

选项 A、重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B、坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q0jg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

投资决策贯穿于整个投资过程，其正确与否关系到投资的成败。()
以下()情形的自然人，不得担任股份有限公司的董事。
通货膨胀的存在使投资者从债券投资中实现的收益远远大于由于通货膨胀而造成的购买力损失。这使得投资债券的人增多，债券的内在价值增加。()
流动比率是一种比速动比率更能评价流动资产总体的变现能力的指标。()
在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()
根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()
预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()
在现实市场中，ETF、或LOF、的市场价格一般呈现出在基金单位资产净值附近小幅波动的趋势。()
基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。()

随机试题

Supposewebuiltarobot(机器人)toexploretheplanetMars.Weprovidetherobotwithseeingdetectorstokeepitawayfromdange
精浆中有助于前列腺疾病诊断的成分是
目前认为志贺菌致病必须具备的条件是()
张、王、李、赵4人成立某合伙企业，合伙协议中未对经营期限作出规定。后赵认为合伙企业效益不好，想自己另外开立一家个人独资企业，因此希望退出合伙。则需要满足什么条件，赵才可以合法退伙?()
下列风险中，属于房地产投资系统风险的有()。[2009年考题]
简述小学生品德发展的基本特征。
党的十八大报告提出，要坚持中国特色反腐倡廉道路，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针，做到干部清正、政府清廉、政治清明。党坚定不移地反腐的目的在于()。①履行国家职能，全面建设小康社会②落实全心全意为人民服务的宗旨，
对“韩愈在《进学解》里发挥这个意思”一句中“这个意思”的理解正确的一项是：对下面句子在语段中的作用所作的分析，正确的一项是：其实这种“气”与“趣”，不只在自然中可以见出，在一般人生世相中也可得到。
如果臭氧在空气中的数量达到一定浓度之后，就会对人体造成严重的伤害。当人吸入臭氧的时候，臭氧就会因为其强氧化作用而使呼吸道产生烧灼感。造成呼吸系统充血或发炎，儿童、老人和患有呼吸道疾病的人受到臭氧的伤害尤为严重。据专家统计，在欧洲臭氧污染导致欧洲人的死亡率增
______(你一给某人发送私人信息)thanitappearedonthatperson’sscreen.

最新回复(0)

以下属于证券公司业务创新内部控制的内容的是 ( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资决策贯穿于整个投资过程，其正确与否关系到投资的成败。()

以下()情形的自然人，不得担任股份有限公司的董事。

通货膨胀的存在使投资者从债券投资中实现的收益远远大于由于通货膨胀而造成的购买力损失。这使得投资债券的人增多，债券的内在价值增加。()

流动比率是一种比速动比率更能评价流动资产总体的变现能力的指标。()

在证券承销业务中，包销佣金为包销总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股份总金额的0．5％～1．5％。()

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

在现实市场中，ETF、或LOF、的市场价格一般呈现出在基金单位资产净值附近小幅波动的趋势。()

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。()

Supposewebuiltarobot(机器人)toexploretheplanetMars.Weprovidetherobotwithseeingdetectorstokeepitawayfromdange

精浆中有助于前列腺疾病诊断的成分是

目前认为志贺菌致病必须具备的条件是()

张、王、李、赵4人成立某合伙企业，合伙协议中未对经营期限作出规定。后赵认为合伙企业效益不好，想自己另外开立一家个人独资企业，因此希望退出合伙。则需要满足什么条件，赵才可以合法退伙?()

下列风险中，属于房地产投资系统风险的有()。[2009年考题]

简述小学生品德发展的基本特征。

对“韩愈在《进学解》里发挥这个意思”一句中“这个意思”的理解正确的一项是：对下面句子在语段中的作用所作的分析，正确的一项是：其实这种“气”与“趣”，不只在自然中可以见出，在一般人生世相中也可得到。

______(你一给某人发送私人信息)thanitappearedonthatperson’sscreen.