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  3. 深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．已被网下剔除的投资者 Ⅱ．债券型投资基金 Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者 Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元

深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．已被网下剔除的投资者 Ⅱ．债券型投资基金 Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者 Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元

admin2022-08-17  36
问题 深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有(          )。[2016年11月真题]
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者
Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条，剔除部分不得参与网下申购。Ⅱ项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第3款，网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划。Ⅳ项，《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第3条第l款规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值不少于1000万元(含)的配售对象方可参与网下询价和申购。Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条第1款，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。而已满6个月的投资者可以参与网下发行。
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