深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．已被网下剔除的投资者 Ⅱ．债券型投资基金 Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者 Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元

admin2022-08-17 61

问题深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题]
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者
Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者

选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条，剔除部分不得参与网下申购。Ⅱ项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第3款，网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划。Ⅳ项，《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第3条第l款规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值不少于1000万元(含)的配售对象方可参与网下询价和申购。Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条第1款，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。而已满6个月的投资者可以参与网下发行。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q2Gg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()

—Ifeltrathertriedafterclimbingthemountain.—______

A．一清颗粒B．清胃黄连丸C．黄连上清片D．龙胆泻肝丸E．西黄丸具有散风清热，泻火止痛功能的药是()。

必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。这是因为，非公有制经济()。

商业银行内部控制的出发点是()。

【2014广发银行】用以反映债权债务或权利责任已经形成，但尚未涉及资金增减变化的会计事项以及保管债券、单证等事项的是()。

辐射指的是能量在空间传播的过程。下列关于辐射的一些说法不成立的是()。

甲、乙两人年龄不等，已知当甲像乙现在这么大时，乙8岁；当乙像甲现在这么大时，甲29岁。今年甲的年龄为多少岁?()

在直角△ABC中，∠C为直角，过点C作AB的垂线．D为垂足，且∣AC∣，∣BC∣为方程x2－(1＋)x＋＝0的两个根，则∣AD∣．∣BD∣的值等于()．

马克思说：“历史承认那些为共同目标劳动因而自己变得高尚的人是伟大人物；经验赞美那些为大多数人带来幸福的人是最幸福的人。”辩证对待人生矛盾，必须树立正确的幸福观。幸福()

在外部设备中，扫描仪属于__________。

投资银行业务

证券专项业务类资格

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容，不包括()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。 Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

关于契约型基金和公司型基金，下列表述错误的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。()

—Ifeltrathertriedafterclimbingthemountain.—______

A．一清颗粒B．清胃黄连丸C．黄连上清片D．龙胆泻肝丸E．西黄丸具有散风清热，泻火止痛功能的药是()。

必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展。这是因为，非公有制经济()。

商业银行内部控制的出发点是()。

【2014广发银行】用以反映债权债务或权利责任已经形成，但尚未涉及资金增减变化的会计事项以及保管债券、单证等事项的是()。

辐射指的是能量在空间传播的过程。下列关于辐射的一些说法不成立的是()。

甲、乙两人年龄不等，已知当甲像乙现在这么大时，乙8岁；当乙像甲现在这么大时，甲29岁。今年甲的年龄为多少岁?()

在直角△ABC中，∠C为直角，过点C作AB的垂线．D为垂足，且∣AC∣，∣BC∣为方程x2－(1＋)x＋＝0的两个根，则∣AD∣．∣BD∣的值等于()．

马克思说：“历史承认那些为共同目标劳动因而自己变得高尚的人是伟大人物；经验赞美那些为大多数人带来幸福的人是最幸福的人。”辩证对待人生矛盾，必须树立正确的幸福观。幸福()

在外部设备中，扫描仪属于__________。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。　　Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法　　Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置　　Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法　　

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在日，资金交割是在日完成。()