深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题] Ⅰ．已被网下剔除的投资者 Ⅱ．债券型投资基金 Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者 Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元

admin2022-08-17 58

问题深交所中小板IPO上市，可以参与网下发行的投资者有( )。[2016年11月真题]
Ⅰ．已被网下剔除的投资者
Ⅱ．债券型投资基金
Ⅲ．连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者
Ⅳ．持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者

选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第7条，剔除部分不得参与网下申购。Ⅱ项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第3款，网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划。Ⅳ项，《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第3条第l款规定，持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证总市值不少于1000万元(含)的配售对象方可参与网下询价和申购。Ⅲ项，根据《证券发行与承销管理办法》(2018年修订)第13条第1款，网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。而已满6个月的投资者可以参与网下发行。

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证券专项业务类资格

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()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

采用封闭式运作方式的基金具有()的特征。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

以有限合伙方式组织的非公开募集基金，其基金合同应载明的内容不包括()。

商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

水体景观分为_______。

某变电所中的高压母线选用铝镁合金管型母线，导体的工作温度是90℃，短路电流为18kA，短路的等效持续时间0．5s，铝镁合金热稳定系数79，请校验热稳定的最小截面接近下列哪项数值?

某设备采购合同中约定,甲公司向乙公司购买5台设备。合同履行过程中,甲通知乙公司将合同项下的2台设备转让给丙公司。但乙公司一直未予交付,确定当事人的违约责任时,()是正确的。

预算过繁、()、效能低下可能造成预算控制失效。

我国要建立的健全的社会保障制度内容很广泛，它包括（）。

A、以为你早来了B、觉得你应该来C、等了你很久了D、只等了一会儿C“以为”后面是错误的信息，“半天”表示时间长，“等了半天”就是等了很长时间，所以选择C。

Mostpeoplehavenoideaofthehardworkandworrythatgointothecollectingofthosefascinatingbirdsandanimalsthatthey

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关于金融机构的作用，下列表述正确的是()。 Ⅰ．是金融市场中最重要的中介机构，是储蓄转化投资的重要渠道 Ⅱ．在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人等多重角色 Ⅲ．是金融市场上主要直接的资金供给者

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

()以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

采用封闭式运作方式的基金具有()的特征。

为便于查明事实、获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其非主要股东为自然人的，该自然人的个人金融资产应不低于()万元人民币。

以有限合伙方式组织的非公开募集基金，其基金合同应载明的内容不包括()。

商业银行、证券公司等基金销售机构的准人条件不包括()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。

水体景观分为_______。

某变电所中的高压母线选用铝镁合金管型母线，导体的工作温度是90℃，短路电流为18kA，短路的等效持续时间0．5s，铝镁合金热稳定系数79，请校验热稳定的最小截面接近下列哪项数值?

某设备采购合同中约定,甲公司向乙公司购买5台设备。合同履行过程中,甲通知乙公司将合同项下的2台设备转让给丙公司。但乙公司一直未予交付,确定当事人的违约责任时,()是正确的。

预算过繁、()、效能低下可能造成预算控制失效。

我国要建立的健全的社会保障制度内容很广泛，它包括（）。

A、以为你早来了B、觉得你应该来C、等了你很久了D、只等了一会儿C“以为”后面是错误的信息，“半天”表示时间长，“等了半天”就是等了很长时间，所以选择C。

Mostpeoplehavenoideaofthehardworkandworrythatgointothecollectingofthosefascinatingbirdsandanimalsthatthey