证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。

admin2014-09-04 23

问题证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。

选项 A、若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B、某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C、接受投资人李老太太的全权委托
D、从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票

答案1,2,4,8

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q91c777K

本试题收录于：经济法题库注册会计师分类

经济法

注册会计师

相关试题推荐

下列各项中，通常会引起公司资本成本降低的情形有()。
假设市场有效，下列影响平息债券价格的说法中，正确的有()。
假定A公司贷款1000万元，必须在未来3年每年末偿还相等的金额，而银行按贷款余额的6％收取利息。要求：请你编制如下还本付息表(保留两位小数)。
乙公司现有生产线已满负荷运转，鉴于其产品在市场上供不应求，公司准备购置一条生产线，公司及生产线的相关资料如下：资料一：乙公司生产线的购置有两个方案可供选择：A方案生产线的购买成本为7200万元，预计使用6年，采用直线法计提折旧，预计净残值率为10％(假设与
甲生物制药公司拟于2021年末投资建设一条新药生产线，项目期限3年。现正进行可行性研究，相关信息如下：该项目需要一栋厂房、一套生产设备和一项特许使用权。厂房拟用目前公司对外出租的闲置厂房，租金每年200万元，每年年初收取。生产设备购置安装成本50
某公司2021年的税后利息为72万元，净负债为800万元，所有者权益为1600万元，营业收入1000万元，税后经营净利润240万元，则该公司2021年的经营差异率为()。
根据公司公开的财务报表计算披露的经济增加值时，需纳入调整的事项有()。
下列各项原因中，属于直接材料价格差异形成原因的有()。
[案例1]1997年7月5日，A纺织厂(以下简称“A厂”)与B棉麻公司(以下简称“B公司”)签订了一份购销合同。该合同约定：B公司向A厂供应50吨一级皮棉，总价款为人民币130万元；在合同签订之后30日内，由A厂先期以银行承兑汇票的方式预付人民币3
某有限责任公司作出公司合并决议后，即依法向债权人发出通知书，并予以公告。根据公司法律制度的规定，该公司债权人在法定期间内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。该法定期间为()。

随机试题

下列不是共同海损必须具备的特点的是()
生酮兼生糖氨基酸是
治疗慢性盘状红斑狼疮可选用
定时测量血压，可以帮助判断有无休克及程度，表示存在休克的是
一对新上海人夫妇，年纪轻轻，却已经在本职工作之外开了家自己的公司，收入颇为丰厚。为了使资产保值增值，给宝宝打下更好的经济基础，为了给父母买房尽尽孝心，他们该如何理财才能实现愿望呢?一、案例成员二、家庭收支情况收入方面：1．吴女士每月的税后收入有1
刘某出资设立了一个一人有限责任公司。公司存续期间，刘某的下列行为中，符合公司法律制度规定的是()。
(2016年)甲公司为境内上市公司，专门从事能源生产业务。2×15年，甲公司发生的企业合并及相关交易或事项如下：(1)2×15年2月20日，甲公司召开董事会，审议通过了以换股方式购买专门从事新能源开发业务的乙公司80％股权的议案。2×15年3月10日，甲
吴刚伐木与西西弗斯推石上山是东西方不同民族、不同文化背景下独自创造的古老神话，其内涵却是惊人的一致，那就是无法逃避的、悲欣交集的人类命运。我们的命运就是举起斧子，或推石上山，日复一日，年复一年，代复一代，人类就是这样走过来的，也必将如此走下去。人毕竟无所逃
阅读以下文字，完成下列问题。人类一直怀着“上九天揽月，下五洋捉鳖”的梦想，深海载人潜水器正是人类探索深海奥秘的重要工具。它可以完成多种复杂任务，包括通过摄像、照相对海底资源进行勘察、执行水下设备定点布放、海底电缆和管道检测等。深海潜水器，特别是
项目管理器的“文档”选项卡用于显示和管理()。

最新回复(0)

证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。

经济法

注册会计师

下列各项中，通常会引起公司资本成本降低的情形有()。

假设市场有效，下列影响平息债券价格的说法中，正确的有()。

假定A公司贷款1000万元，必须在未来3年每年末偿还相等的金额，而银行按贷款余额的6％收取利息。要求：请你编制如下还本付息表(保留两位小数)。

某公司2021年的税后利息为72万元，净负债为800万元，所有者权益为1600万元，营业收入1000万元，税后经营净利润240万元，则该公司2021年的经营差异率为()。

根据公司公开的财务报表计算披露的经济增加值时，需纳入调整的事项有()。

下列各项原因中，属于直接材料价格差异形成原因的有()。

某有限责任公司作出公司合并决议后，即依法向债权人发出通知书，并予以公告。根据公司法律制度的规定，该公司债权人在法定期间内有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。该法定期间为()。

下列不是共同海损必须具备的特点的是()

生酮兼生糖氨基酸是

治疗慢性盘状红斑狼疮可选用

定时测量血压，可以帮助判断有无休克及程度，表示存在休克的是

刘某出资设立了一个一人有限责任公司。公司存续期间，刘某的下列行为中，符合公司法律制度规定的是()。

项目管理器的“文档”选项卡用于显示和管理()。