银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。

admin2021-04-28 36

问题银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。

选项 A、建立内部反洗钱工作机制和规程
B、及时报告大额和可疑交易
C、协助反洗钱调查
D、对反洗钱工作的信息进行保密
E、建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

答案A,B,C,D,E

解析根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q9AM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

咨询顾问业务不包括()。

双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的同种货币的名义本金交换利息额的金融合约是()。

下列关于金融市场的功能，说法不正确的是()。

从1999年11月1日起，从我国境内的储蓄机构取得的人民币、外币储蓄存款利息，应当缴纳税率为()的储蓄存款利息所得税。

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是()。

操作风险的表现形式有()。

根据不同角度所区分的银行资本中的风险资本()

下列选项中，不属于行政处罚的内容的是()。

提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的银行业金融机构，国务院银行业监督管理机构可采取的处理措施有()。

下列不属于商业银行进行债券投资目标的是()。

《老年人权益保障法》不仅明确提出了老年人权益保障的目标是老有所养、老有所医、老有所为、老有所学、老有所乐，而且明确规定国家建立和完善()的社会养老服务体系。

下列哪项诊断正确：此患者化疗方案应选择：

关于明排水法施工，下列说法正确的是()。

把相距较远的计算机系统互联而成的计算机网络是()。

下列关于同一控制下企业合并的处理，说法错误的有()。

社会主义制度建立后，毛泽东提出一系列具有战略意义的思想方针，其中在政治上人民内部要实行()。

根据所给资料，回答下列问题。以下是央行2015年年初公布的2014年金融统计数据报告。①2014年人民币贷款增加9．78万亿元，外币贷款增加582亿美元。2014年12月月末，本外币贷款余额86．79万亿元，同比增长13．3％。月末人民

下列关于卫星导航系统的表述不正确的是()。