银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。

admin2021-04-28 44

问题银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。

选项 A、建立内部反洗钱工作机制和规程
B、及时报告大额和可疑交易
C、协助反洗钱调查
D、对反洗钱工作的信息进行保密
E、建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度

答案A,B,C,D,E

解析根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务：①建立内部反洗钱工作机制和规程；②建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度；③妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录；④及时报告大额和可疑交易；⑤协助反洗钱调查；⑥对反洗钱工作的信息进行保密；⑦进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务有( )。

银行业法律法规与综合能力

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以下关于单位协定存款的说法错误的是()。

对金融机构以及其他单位和个人的()，银监会有权进行检查监督。

在我国进行试点的货币经纪公司的服务对象仅限于境内外金融机构。()

银监会在执行监督管理措施中，有权要求银行业金融机构按照规定报送()。

下列关于一般存单纠纷案件的认定与处理的说法中，正确的是()。

银行资产保全是银行对已出现风险或即将出现风险的资产，运用或借助经济、法律、行政等手段，实施保护性措施或前瞻性防护措施，以()

金融衍生品交易业务的基本种类有()。

银行某企业客户需要在很短的时间内进行一笔较大金额的汇款，以下最适宜的汇款方式为()。

金融犯罪的对象是自然人，同时也可以是各种金融工具。()

下列不属于商业银行进行债券投资目标的是()。

简述中国社区发展的原则。

以下哪个凝血因子不参与凝块形成

某地区1980年度疫情资料统计，狂犬病患者100人全部死亡，该资料可计算

图示均质链条传动机构的大齿轮以角速度ω转动，已知大齿轮半径为R，质量为m1，小齿轮半径为r，质量为m2，链条质量不计，则此系统的动量为()。

下列()业务的处理符合权责发生制。

议付

下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制的说法，不正确的有()。

下列属于税务登记代理范围的有()。

洋务派举办的洋务事业包括()

Afterits【L1】tothe【L2】in2001,Chinahastakenstepstowardsopeningupits【L3】__.Asaconditionforjoiningt

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以下关于单位协定存款的说法错误的是()。

对金融机构以及其他单位和个人的()，银监会有权进行检查监督。

在我国进行试点的货币经纪公司的服务对象仅限于境内外金融机构。()

银监会在执行监督管理措施中，有权要求银行业金融机构按照规定报送()。

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图示均质链条传动机构的大齿轮以角速度ω转动，已知大齿轮半径为R，质量为m1，小齿轮半径为r，质量为m2，链条质量不计，则此系统的动量为()。

下列()业务的处理符合权责发生制。

议付

下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制的说法，不正确的有()。

下列属于税务登记代理范围的有()。

洋务派举办的洋务事业包括()

Afterits【L1】______tothe【L2】______in2001,Chinahastakenstepstowardsopeningupits【L3】______.Asaconditionforjoiningt

Afterits【L1】tothe【L2】in2001,Chinahastakenstepstowardsopeningupits【L3】__.Asaconditionforjoiningt