以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ．

admin2022-08-17 80

问题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第64条规定，保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题，或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，根据第68条第2项规定，应为：公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上。Ⅲ项，根据第67条规定，该情形的处罚措施为：暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅳ项，根据第65条规定，该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

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证券专项业务类资格

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证券专项业务类资格

()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

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基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在ir+0，资金交割是在()日完成。

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招标人在招标文件中要求中标的投标人提交保证履行合同义务和责任的担保，其形式有()。

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下列指令中，正确的指令是(　　　)。　　　　Ⅰ　MOV　DX，[CX]　　　　Ⅱ　MOV　BX，AX　　　　Ⅲ　ADD　2000H，CX　　　　Ⅳ　MOV　MA，MB；其中MA和MB是两个存储器

域名解析的两种主要方式为______。

Basedonthefollowingtable,writeoneormoreparagraphsontheachievementsofthemedicalserviceinChina.

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下列关于封闭式基金的表述，错误的是()。

关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。

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基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

下列关于我国证券投资基金不同阶段的说法，正确的是()。Ⅰ．我国证券投资基金发展萌芽阶段的特点是探索性、自发性和不规范性Ⅱ．上海证券交易所于1990年12月开业，深圳证券交易所于1991年7月开业Ⅲ．我国证券

行车中当机动车突然爆胎时，驾驶人切忌慌乱中急踏制动踏板，尽量采用抢挂低速档的方法，利用发动机制动使机动车减速。

半夏在小陷胸汤中的作用是

尘毒设点数量划定原则规定，同类设备4～10台设多少测定点

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生产关系是最活跃、最革命的因素，是社会发展的最终决定力量。( )

下列指令中，正确的指令是( )。 Ⅰ MOV DX，[CX] Ⅱ MOV BX，AX Ⅲ ADD 2000H，CX Ⅳ MOV MA，MB；其中MA和MB是两个存储器

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Basedonthefollowingtable,writeoneormoreparagraphsontheachievementsofthemedicalserviceinChina.

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。　　Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息　　Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息　　Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

生产关系是最活跃、最革命的因素，是社会发展的最终决定力量。(　　)

下列指令中，正确的指令是(　　　)。　　　　Ⅰ　MOV　DX，[CX]　　　　Ⅱ　MOV　BX，AX　　　　Ⅲ　ADD　2000H，CX　　　　Ⅳ　MOV　MA，MB；其中MA和MB是两个存储器　　　　