以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题] Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ．

admin2022-08-17 86

问题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ．保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅲ．发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ．保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

选项 A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅴ

答案B

解析 Ⅰ、Ⅴ两项，根据《保荐办法》(2017年修订)第64条规定，保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题，或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。Ⅱ项，根据第68条第2项规定，应为：公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上。Ⅲ项，根据第67条规定，该情形的处罚措施为：暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅳ项，根据第65条规定，该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

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开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容，不包括()。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

设函数z—z(z，y)由方程x2+z2=2yex所确定，求dz

A．共价结合B．非共价结合C．两者均是D．两者均不是受体与配体的结合属

柏油样便常见于

下列关于扰乱电信市场的行为的说法，正确的是哪些项?()

按造价形成划分，建筑安装工程费由()组成。

机场信息集成系统应实现数据备份和数据恢复功能。备份数据包括()和其他对于系统恢复所必需的数据等。

企业在进行利润分配时，除计提了法定盈余公积，还计提了任意盈余公积，则计提的任意盈余公积应记入()账户。

下列各项中，符合营业税有关规定的有()。

要实现报表按某字段分组统计输出，需要设置的是(　　)。

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开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的()特点。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容，不包括()。

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括()。

根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是()。

投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是()。

投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF具有()的特点。

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()在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查。

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

设函数z—z(z，y)由方程x2+z2=2yex所确定，求dz

A．共价结合B．非共价结合C．两者均是D．两者均不是受体与配体的结合属

柏油样便常见于

下列关于扰乱电信市场的行为的说法，正确的是哪些项?()

按造价形成划分，建筑安装工程费由()组成。

机场信息集成系统应实现数据备份和数据恢复功能。备份数据包括()和其他对于系统恢复所必需的数据等。

企业在进行利润分配时，除计提了法定盈余公积，还计提了任意盈余公积，则计提的任意盈余公积应记入()账户。

下列各项中，符合营业税有关规定的有()。

要实现报表按某字段分组统计输出，需要设置的是( )。

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要实现报表按某字段分组统计输出，需要设置的是(　　)。