首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
admin
2013-05-20
61
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
选项
A、向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
答案
A,B,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qACg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
目前,对于通过证券交易所达成的交易采取净额清算方式,其中净额清算可分为( )。
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息。()
出于风险防范的考虑,操作系统的口令和数据库管理系统的口令不可以由同一个人掌管。( )
在证券营业部,证券经纪商可以根据自身提供的业务而收取有别于佣金的其他费用作为营业收入。( )
软件方面的故障也可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等,从而引发技术风险。( )
Y股票正处于交易特别处理阶段,属于ST股票,昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为()。
证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过()交易日。
()的基本方法则是公司的绝大部分高级管理人员共同签订协议,在公司被以不公平的价格收购,并且这些人中有1人在收购后被降职或革职时,则全部管理人员将集体辞职。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件包括( )。
经相关监管部门重新登记已满1年,注册资本不低于4亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录的信托投资公司不能作为询价对象。( )
随机试题
某人民法院对被告人曹某等共同抢劫一案作出一审判决。曹某对犯罪事实供认不讳,仅以量刑过重为由提出上诉,其他被告人未提出上诉,人民检察院也未抗诉。二审法院经审理认为曹某构成犯罪,但曹某在二审作出裁判前因病死亡。二审法院应当如何处理该案件?
Fromnowon,neverspendyourprecioustimethinkingofreasonsforyourfailuresandshortcomings.Instead,realizethatthese
中医学理论体系的基本特点是
患者女性,45岁。偶然发现左乳房肿物半月余,肿物无压痛,肿物未见明显增大。既往有结核史,月经规律。查体左乳房外上象限有2cm×1.5cm×1.5cm肿物,质中,无压痛,表面不光滑,边界不清楚,活动度好,与局部皮肤有少许粘连。左腋下可扪及1枚1cm大小肿大淋
间接维持子宫前位的韧带是( )
个体户李某于2013年5月开始营业,7月税务部门在漏征漏管户清查中发现李某未申报纳税,对此,税务机关应()。
下列关于我国各民族分布的说法,正确的是()。
在数据库设计中,将E-R图转换成关系数据模型的过程属于( )。
TheFemanGallerywillfeaturetheworksofimpressionist______AntonioPerniceintheirspringexhibit.
Insidehissmalloffice,JimSedlakpicksthereceiverandlistensasworriedcallerssoundoffaboutthePlannedParenthoodFed
最新回复
(
0
)