首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
admin
2013-05-20
44
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
选项
A、向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
答案
A,B,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qACg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
证券公司与客户必须是“一对一”,是单一客户办理定向资产管理业务的特点之一。()
在我国,询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间,通过累计投标询价确定发行价格。()
全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施()。
在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有()
短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过2年的有价证券。()
募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)的使用情况应当征得保荐机构的同意。( )
委托人不能提供必要的材料、不配合进行尽职调查或者限制调查范围的,财务顾问应当终止委托关系或者相应修改其结论性意见。( )
首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括()。
下列关于证券市场的说法正确的有( )。
随机试题
地块控制性指标分为规定性和指导性两类,属于指导性指标的是()。
小城市的水利工程质量监督费收费标准为按受监工程建筑安装工程量的()。
甲公司2×20年发生了下列交易事项:2×20年1月5日,甲公司股东大会通过向高管人员授予限制性股票的方案:50名高管人员每人以每股10元的价格购买甲公司10万股普通股,自方案通过之日起,高管人员在甲公司服务满3年且3年内公司净资产收益率平均达到12%或以
在不同的市场条件下,需求形状不同消费者剩余()。
蜀郡成都人扬雄是西汉末年最著名的辞赋家,他侍从成帝祭祀游猎,写下著名的()“四赋”。
根据下面一段对话内容,从下列选项中选出能填入空白处的最佳选项,其中两项为多余选项。A:What’sthedatetoday?B:It’SJune16.A:【1】_______Thenit’sDragonBoatFestivalto
(2017·山西)教育法规具有()功能。
【2009年重庆市第79题】如图,正方形ABCD的边长为2,点E在AB边上,四边形EFGB也为正方形,则图中阴影部分的面积为多少?
下列叙述中正确的是()。
Hetalksasifhe()everythingintheworld.
最新回复
(
0
)