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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。
admin
2013-05-20
61
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。
选项
A、向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
答案
A,B,D
解析
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证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
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