证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。

admin2013-05-20 77

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。

选项 A、向其出具监管关注函，并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

答案A,B,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qACg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

融资融券交易的一般规则包括(　　)。
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。
证券公司办理定向资产管理业务，由(　　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()
在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。
对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理是指()
发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后，信用评级机构不必每年对该金融债券进行跟踪信用评级。()
首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括()。
下列关于证券市场的说法正确的有(　　)。

随机试题

试述骨与关节结核的临床表现。
智齿冠周炎常形成瘘道，其常见部位为A．第三磨牙颊部皮肤B．第二磨牙颊部皮肤C．第一磨牙舌侧牙龈D．第二磨牙颊侧牙龈E．第一磨牙颊侧牙龈
某施工机械原始购置费为6万元，耐用总台班为3000台班，检修周期为6个，每次检修费为5000元，台班经常修理费系数为0．7，每台班人工、燃料动力及其他费用为56元，机械残值率为3％，除税系数为l，则该机械的台班单价为()元／台班。
A公司向B公司按CIF条件,签订出口大米10000吨的合同。规定装运期为5月1日至10日。A公司与C公司签订程租船合同,规定受载期为5月1日至10日。B公司开来信用证的有效期到5月10日止,5月6日船抵受载港,5月12日装船完毕离港。5月10日A公司顺利结
期限在一年以内的贷款实行()利率政策。
某水果店只有进货价低于正常价格时，才能以低于市场的价格卖水果而获利：除非该水果店的销售量很大，否则，不能从果农那里购得低于正常价格的水果；要想有大的销售量，该水果店就要拥有特定品种水果的独家销售权。因为种种原因，该水果店没有得到特定品种水果的独家销售权。由
甲厂是一家生产酒瓶的企业法人，乙酒厂经常从甲厂进购啤酒瓶以生产瓶装啤酒。一次，乙厂要求甲厂提供大量酒瓶，并签订合同约定：甲厂提供啤酒瓶后，乙厂于一个月内付款。合同签订后，甲厂为了组织生产原料以机器设备作为抵押向银行贷款若干，并办理了抵押登记。之后，甲厂仅仅
通常，多项目管理从项目目标卜看，这些项目可能是孤立的、无关联的，但是这些项目之间的组织内部存在除(70)之外的共有特性。
Governmentisabasicmeansoforderinghumanrelations.【C1】______itscitizens,governmentgenerally【C2】______certainwell-organ
A、Totalkabouttheeveningclasswiththeman.B、ToseewhatclassthemanwillattendC、Toattendoneortwoeveningclassest

最新回复(0)

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

融资融券交易的一般规则包括( )。

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

证券公司办理定向资产管理业务，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()等。

对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理是指()

发行人应披露近()年关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后，信用评级机构不必每年对该金融债券进行跟踪信用评级。()

首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括()。

下列关于证券市场的说法正确的有( )。

试述骨与关节结核的临床表现。

智齿冠周炎常形成瘘道，其常见部位为A．第三磨牙颊部皮肤B．第二磨牙颊部皮肤C．第一磨牙舌侧牙龈D．第二磨牙颊侧牙龈E．第一磨牙颊侧牙龈

期限在一年以内的贷款实行()利率政策。

通常，多项目管理从项目目标卜看，这些项目可能是孤立的、无关联的，但是这些项目之间的组织内部存在除(70)之外的共有特性。

Governmentisabasicmeansoforderinghumanrelations.【C1】______itscitizens,governmentgenerally【C2】______certainwell-organ

A、Totalkabouttheeveningclasswiththeman.B、ToseewhatclassthemanwillattendC、Toattendoneortwoeveningclassest

融资融券交易的一般规则包括(　　)。

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。

证券公司办理定向资产管理业务，由(　　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

下列关于证券市场的说法正确的有(　　)。

Governmentisabasicmeansoforderinghumanrelations.【C1】itscitizens,governmentgenerally【C2】certainwell-organ