首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
admin
2013-05-20
49
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
选项
A、向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
答案
A,B,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qACg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行()手续,否则即为违约。
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。()
当日买进的权证,当日可以行权。当日行权取得的标的证券,当日可以卖出。()
证券账户和资金账户遗失,不能补办,只能开立新户。( )
证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的措施主要有()。
下列关于其他交易场所的说法中,正确的有( )。
()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
发行人可在上市公告书中相互引证,对相关部分进行适当的技术处理。()
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以()作为我国混合资本工具的主要形式。
在2007年美国次级贷款危机引起的全球金融危机和经济危机背景下,全球证券市场发展呈现新的趋势,突出表现在( )。
随机试题
关于X线照片密度影响因素的描述,下列哪一些是正确的
A.《伤寒杂病论》B.《伤寒论》C.《金匮要略》D.《黄帝内经》E.《诸病源候论》提出六经辨证和分经辨证治疗原则的著作是
婴儿肠套叠的三大表现是
按照药性升降浮沉理论,下列选项中,具有沉降特性的是()。
下列支出中,应作为项目资本金现金流量表中现金流出而不作为项目投资现金流量表中现金流出的是()。
行业风险预警属于()层面的预警。
材料一:中国古代思想家说:“夫君者舟也,庶人者水也,水可以载舟,亦可以覆舟。”“乐民之乐者,民亦乐其乐;忧民之忧者,民亦忧其忧。乐以天下,忧以天下,然而不王者,未之有也。” 材料二:十六大政治报告指出:“最大多数人的利益和全社会全民族的积极性、创造性是
在秦代,髡子和奴妾属于()。
优化数据库系统查询性能的索引设计属于数据库设计的
It’sabrandnewworld—aworldbuiltaroundbrands.Hard-charging,noise-making,culture-shapingbrandsareeverywhere.They’re
最新回复
(
0
)