首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
admin
2013-05-20
75
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,可对其采取下列措施( )。
选项
A、向其出具监管关注函,并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前15个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告
答案
A,B,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qACg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司融资融券业务,应当在商业银行开立的账户有()。
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以证券公司的名义立户管理,以便于采用法人结算模式。()
指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )
投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。
因()股票交易被实行退市风险警示后,又被暂停上市的,中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告,深圳证券交易所终止其股票上市。
合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度;证券公司发行新股、可转换公司证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。
关于市净率法,下列说法正确的是( )。
随机试题
简述一条鞭法的内容及意义。(南京大学2001年综合卷真题)
A.胎盘剥离不全B.子宫胎盘卒中C.凝血功能障碍D.宫缩乏力E.软产道损伤
在下面列举的选项中,需要进行招标的项目是()。
不属于国家环保部审批的下列哪些建设项目的环境影响评价文件只能由省级环境保护部门负责审批
“利润分配”总账的年末余额不一定与相应的资产负债表中未分配利润项目的数额一致。()
临近春节,你辖区内要组织一个关于水上交通安全的会议,领导让你负责,请问你如何组织?
一家商店为回收资金,把甲乙两件商品均以480元一件卖出。已知甲商品赚了20%,乙商品亏了20%,则商店盈亏结果为()。
下列关于伪造货币的定罪处罚问题,说法正确的有()。
“橘生淮南则为橘,生于淮北则为枳。”这表明()
直线L:绕z轴旋转一周所成的旋转曲面方程为________.
最新回复
(
0
)