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  3. 某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2015年7月真题]

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2015年7月真题]

admin2017-01-25  29
问题 某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?(    )[2015年7月真题]
选项 A、李平在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
答案A，C，D
解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
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