某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2015年7月真题]

admin2017-01-25 34

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2015年7月真题]

选项 A、李平在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A，C，D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

企业应当结合自身业务特点和风险管理要求，将取得的金融资产在初始确认时分为以下几类()。

()的主要负责人不需要接受依法进行的任期经济责任审计。

根据国有资产法律制度的规定，由国务院国有资产监督管理机构负责汇总检查全国非金融类企业国有资产的产权登记，下列关于该工作的完成日期说法正确的是()。

某企业按年利率6％向银行借款1000万元，银行要求保留10％的补偿性余额，则这项借款的实际利率约为()。

企业在发生以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的下列有关业务中，不应贷记“投资收益”的是()。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务必须满足的条件是()。

甲欠乙债务20万元，甲以一艘轮船为乙设定了抵押，合同签订后，一直未到有关部门办理抵押登记。下列关于抵押权效力的表述中，正确的是()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列关于肛裂疼痛特点的叙述，正确的是

正常恶露一般多少时间干净

预应力张拉时，如果出现千斤顶漏油严重、()时，应重新校验张拉设备。

行车视距可分为()。

下列关于计算机病毒的特点，说法正确的有()。

山西五台山佛光寺祖师塔、山东历城神通寺四门塔其结构都属于()。

某服务机构社会工作督导老吴受机构的委派，督导5位社会工作者，其中一项重要工作就是监督被督导者的工作情况。为了实现有效督导，老吴应采取()方式来进行工作监督。

下列选项属于面向对象的程序设计语言是()。

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2015年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

企业应当结合自身业务特点和风险管理要求，将取得的金融资产在初始确认时分为以下几类()。

()的主要负责人不需要接受依法进行的任期经济责任审计。

根据国有资产法律制度的规定，由国务院国有资产监督管理机构负责汇总检查全国非金融类企业国有资产的产权登记，下列关于该工作的完成日期说法正确的是()。

某企业按年利率6％向银行借款1000万元，银行要求保留10％的补偿性余额，则这项借款的实际利率约为()。

企业在发生以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的下列有关业务中，不应贷记“投资收益”的是()。

甲有限责任公司董事张某拟自营与所任职公司同类的业务。根据公司法律制度的规定，张某自营该类业务必须满足的条件是()。

甲欠乙债务20万元，甲以一艘轮船为乙设定了抵押，合同签订后，一直未到有关部门办理抵押登记。下列关于抵押权效力的表述中，正确的是()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列关于肛裂疼痛特点的叙述，正确的是

正常恶露一般多少时间干净

预应力张拉时，如果出现千斤顶漏油严重、()时，应重新校验张拉设备。

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下列关于计算机病毒的特点，说法正确的有()。

山西五台山佛光寺祖师塔、山东历城神通寺四门塔其结构都属于()。

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下列选项属于面向对象的程序设计语言是()。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。