中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 26

问题中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

选项 A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官

答案B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

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中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。(　　)

期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。(　　)

期货从业人员违法违规，情节严重的，中国证监会依法给予刑事处罚。(　　)

期货从业人员向中国证监会和中国期货业协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会和协会应对报告者进行公开表彰。(　　)

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，两年后自动取消其任职资格。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。(　　)

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

下列关于静止期牙周炎病理变化，说法正确的是

蛙腹见于

非甾体抗炎药(NSAID)相关性溃疡病，在不能停用NSAD时，最好选用

新时期建立爱国统一战线的依据是

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期货从业人员若是因被迫执行了违法违规指令，中国证监会应从轻、减轻或免予行政处罚。( )

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