中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 45

问题中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

选项 A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官

答案B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

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中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

期货公司错误执行客户交易指令，则(　　)。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

周朝建立了完备的官僚制度，在中央设立了三公，即()

A.耳前淋巴结B.颌下淋巴结C.颌上淋巴结D.颏下淋巴结E.耳后淋巴结前牙及口底炎症主要引流至

A．保和丸B．藿香正气丸C．参苓白术散D．葛根黄芩黄连汤合六一散E．附子理中汤合四神丸

U95表示___________。

在有较大排洪量、地质条件较差、路堤高度较小的设涵处，宜采用(　　)。

下列说法错误的是()。

下列财产中,可以用于抵押的有()。

下列关于资本市场线表述正确的有()。

项目进度计划的作用不包括________。

一提到“戏曲”这个词，人们的脑海里就会不由自主地()出一幅绚烂多彩的舞台图景，耳畔也不由自主地鸣响起优雅的昆曲或铿锵的京韵。

中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。( )

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。( )

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。( )

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。( )

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

期货公司应当向客户做出获利保证。( )

期货公司错误执行客户交易指令，则( )。

在( )等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

周朝建立了完备的官僚制度，在中央设立了三公，即()

A.耳前淋巴结B.颌下淋巴结C.颌上淋巴结D.颏下淋巴结E.耳后淋巴结前牙及口底炎症主要引流至

A．保和丸B．藿香正气丸C．参苓白术散D．葛根黄芩黄连汤合六一散E．附子理中汤合四神丸

U95表示___________。

在有较大排洪量、地质条件较差、路堤高度较小的设涵处，宜采用( )。

下列说法错误的是()。

下列财产中,可以用于抵押的有()。

下列关于资本市场线表述正确的有()。

项目进度计划的作用不包括________。

一提到“戏曲”这个词，人们的脑海里就会不由自主地()出一幅绚烂多彩的舞台图景，耳畔也不由自主地鸣响起优雅的昆曲或铿锵的京韵。

经期货交易所股东大会或者会员大会批准，期货交易所可以设立分所。(　　)

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，无论之后出示任何理由或证明，其任职资格自动失效。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

期货公司应当向客户做出获利保证。(　　)

期货公司错误执行客户交易指令，则(　　)。

在(　　)等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

在有较大排洪量、地质条件较差、路堤高度较小的设涵处，宜采用(　　)。