首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
admin
2018-01-11
48
问题
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
选项
A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理
答案
A
解析
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,这些检查的每项内容都有专门『的法律法规及公司制度进行规范,合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qBmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
某上市公司股票,因夯实公司发生了影响股票价格的重大事件而停牌,使得相关的估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响超过()以上时,基金管理人应参考同行业其他股票的现行市价,调整该上市公司股票估值价格。
证券交易所的职能不包括()。
关于我国QDII基金的特点,下列说法错误的是()。
下列关于所有者权益的表述中,正确的是()。Ⅰ.又称股东权益或者净资产Ⅱ.是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ.等于股本(实收资本)、资本公积、未分配利润三项之和
下列()应履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。
根据A公司2015年的财务数据,其总资产为10亿元,总负债为6亿元,销售收入为8亿元,净利润为1亿元,则A公司2015年的净资产收益率为()。
下列关于指数基金的说法中,错误的是()。
有关基金公司的投资管理部门的职能,下列表述错误的是()。
基金估值的第一责任主体是()。
反映的是单位销售收入反映的股价水平的是()。
随机试题
A.蛋白质B.脂肪C.肝糖原D.肌糖原一般不作为能量物质的是
治疗热秘兼郁怒伤肝,易怒目赤者,宜加服
金融衍生工具的基本特征不包括()。
反映一组数据偏离其均值程度的是()
AlthoughthenamesonthelistofSIFIaresupposedtobesecret.AIGandPrudential,twoinsurers,thisweekconfirmedtheyare
对于循环队列,下列叙述中正确的是
当用“#defineF37.5f”定义后,下列叙述正确的是()。
すみません、李先生はいつ事務室()いらっしゃいますか。
TheWristwatchItisgenerallybelievedthatwristwatchesareanexceptiontothenormalsequenceintheevolutionofman’sje
NewYorkisagreatcityforshopping.Itsshops(orstoresastheysayintheUSA)selleverything.Infact,NewYork’sstores
最新回复
(
0
)