( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

admin2018-01-11 113

问题 ( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案A

解析合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门『的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qBmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李先生2014年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2014年收益率为10%，2015年收益率为7％，则李先生2015年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

关于卖空交易，下列表述错误的是()。

下列属于投资风险的是()。

在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时投资组合所面临的潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

依据全球投资业绩标准(GIPS)，下列有关买卖开支的说法正确的是()。

下列关于指数基金的说法中，错误的是()。

某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构特征最可能是()。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。

员工培训的作用包括()

下列哪项不是引起血氨升高的因素

先天性肿瘤不包括

评价居室空气清洁度一般用下列指标，除了

建筑垃圾处置的原则不包括(　　)。

涉及旅游者人身安全的事故均为旅游安全事故。()

衡量和评价教育实施效果的根本依据和标准是【】

在多个用户共享数据库时，对同一资料的1._操作可能破坏数据库的2.。因此数据管理机制要解决丢失更新、不一致以及3.等问题。解决的方法主要有加锁技术和时标技术。2.A．安全性B．保密性C

在DSS中，为决策者提供使用系统的接口的部件是

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李先生2014年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2014年收益率为10%，2015年收益率为7％，则李先生2015年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

关于卖空交易，下列表述错误的是()。

下列属于投资风险的是()。

在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时投资组合所面临的潜在最大损失，用来描述这个潜在最大损失的名词是()。

依据全球投资业绩标准(GIPS)，下列有关买卖开支的说法正确的是()。

下列关于指数基金的说法中，错误的是()。

某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构特征最可能是()。

目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是()。

企业期初存货200万元，期末存货300万元，本期产品销售收入为1500万元，本期产品销售成本为1000万元，则该存货周转率为()次。

员工培训的作用包括()

下列哪项不是引起血氨升高的因素

先天性肿瘤不包括

评价居室空气清洁度一般用下列指标，除了

建筑垃圾处置的原则不包括( )。

涉及旅游者人身安全的事故均为旅游安全事故。()

衡量和评价教育实施效果的根本依据和标准是【】

在多个用户共享数据库时，对同一资料的1._____操作可能破坏数据库的2.______。因此数据管理机制要解决丢失更新、不一致以及3.______等问题。解决的方法主要有加锁技术和时标技术。2.____A．安全性B．保密性C

在DSS中，为决策者提供使用系统的接口的部件是

建筑垃圾处置的原则不包括(　　)。

在多个用户共享数据库时，对同一资料的1._操作可能破坏数据库的2.。因此数据管理机制要解决丢失更新、不一致以及3.等问题。解决的方法主要有加锁技术和时标技术。2.A．安全性B．保密性C