首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
admin
2018-01-11
108
问题
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
选项
A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理
答案
A
解析
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,这些检查的每项内容都有专门『的法律法规及公司制度进行规范,合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qBmg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
证券交易所的职能不包括()。
下列属于投资风险的是()。
假设某基金某日资产负债情况如下,持有两只股票数量分别为20万股和60万股,当日收盘价分别为26元和20元;债券10万张,当日第三方估值全价为98元;银行协议存款900万元;尚未到期正回购600万元,其他应付款300万元;发行在外的基金总份额3000万份。
下列不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是()。
已知某基金最近三年来每年的收益率分别为25%、10%和-15%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。
如果按照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品,为了实现长期投资目标,下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是()。
交易员的职责不包括()。
下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中,不正确的是()。
某三年期零息债券面额为1000元,三年期市场利率为5%,那么该债券目标的市场价格为()元。
下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是()。I.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
随机试题
足月新生儿,孕42周,出生时有窒息,羊水粪染,生后4小时因气促、发绀而入院,体检发现:患儿全身青紫,反应差,呼吸急促62次/分,面色灰,两肺闻及粗湿啰音,血气结果为pH7.20,PaO245mmHg,PaCO268mmHg,BE一3mmol/L。首
适用于较简单手术需血量较少的自身储血方法是
所谓工程建设强度,是指( )。
接地线布放的原则包括()。
提高控制有效性的根本途径是()。
根据下面材料,回答问题。2006年至2011年全年我国农村居民人均纯收入分别为3587元、4140元、4761元、5153元、5919元、6977元;城镇居民人均可支配收入分别为11759元、13786元、15781元、17175
批改学生作业时,张老师使用了“你最近进步很快,祝贺!”“关于某某知识点的掌握还不够好,加油!”等批语,并对后续学习提出针对性建议。从评价功能与进行的时间来看,这种评价方式属于()。
WhydidMissGreengotoseeherdoctor?
IwasjustlyingdownwhenIheardsomeone______onthewindow.
A、Themancan’tconcentrateinthelibrary.B、Themanwantstoliveneartothelibrary.C、Themandislikestalkingandplaying
最新回复
(
0
)