基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-01-17 106

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答下列问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

下列不属于不动产投资类型的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

下列不属于量化投资的特点的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

男婴，10d，足月顺产拒奶，嗜睡，惊厥2d，查体：双眼凝视，面色青灰，前囟紧张，脐部有脓性分泌物，为确定诊断应首先做哪项检查

科目汇总表的汇总范围是(　　)。

下列各项中，影响总杠杆系数变动的因素有()。

票据当事人，是指票据法律关系中享有票据权利、承担票据义务的当事人。也称票据法律关系主体。()

社会需求决定社会供给，因此，从根本上说教育发展的规模和速度，是受社会成员对文化的需求决定的。()

根据西周民事立法，买卖奴隶、牛马等大宗交易必须使用的较长契券被称为

19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段。与垄断阶段相比，该阶段的特征有()

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

下列不属于不动产投资类型的是()。

由公司资产、收益、股息等因素所决定的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

下列不属于量化投资的特点的是()。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

男婴，10d，足月顺产拒奶，嗜睡，惊厥2d，查体：双眼凝视，面色青灰，前囟紧张，脐部有脓性分泌物，为确定诊断应首先做哪项检查

科目汇总表的汇总范围是( )。

下列各项中，影响总杠杆系数变动的因素有()。

票据当事人，是指票据法律关系中享有票据权利、承担票据义务的当事人。也称票据法律关系主体。()

社会需求决定社会供给，因此，从根本上说教育发展的规模和速度，是受社会成员对文化的需求决定的。()

根据西周民事立法，买卖奴隶、牛马等大宗交易必须使用的较长契券被称为

19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段。与垄断阶段相比，该阶段的特征有()

科目汇总表的汇总范围是(　　)。