基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-01-17 94

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答下列问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qDmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。

下列不属于量化投资的特点的是()。

A、 B、 C、 D、 D认真观察图片可知图中有一男士正靠着柱子。而A选项意为“所有人都在玩手机。”；B选项意为“有一个男士正在听音乐。”；C选项意为“有一个女士正抱着一个盒子。”不符合图片内容或无法从图片中

夜间机动车灯光照射离开路面是什么原因？

Laurawasmarriedfor6months.Herhusbandwasusingdrugs.Shedidn’twanthersonorherunbornbabytolivethatway,butsh

2007年1月在北京召开的全国金融工作会议决定：“按照分类指导、‘一行一策’的原则，推进政策性银行改革。首先推进()改革，全面推行商业化运作，主要从事中长期业务。对政策性业务要实行()。”

资本市场有效强调的效率的含义在于：某种证券的现行价格是根据所有有效的信息得出的经济价值的最优估计值。()

阅读下面的短文，回答问题【WhenanIPpacketarrivesatarouter，generallytherouterlooksatthedestinationaddressofthepacket，and

求证：x∈[0，11]时，≤xp+(1-x)p≤1，p＞1；1≤xp+(1-x)p≤，0＜p＜1．

Beijingiscontemplatingchargingcongestionfeesforcarsthatenterthecitycenterduringpeakhoursinabidtoeasethetra

By1900,nutritionistswerefocusingmuchoftheirattentiononchangingthedietofthemiddleclass.Effortsofthenutrition

A、$0.49perliter.B、$0.53perliter.C、$0.54perliter.D、$2.06perliter.B新闻中提到。据美国汽车协会报道，美国无铅汽油每加仑平均售价2．06美元。大概每升54美分。感恩节期间，