基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-01-17 86

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答下列问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

下列不属于不动产投资类型的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

__________是指交易双方约定在未来某一个确定的时间，按照某一确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。

药物

鉴别良、恶性肿瘤主要依靠

对金融业实行分业监管体制的缺陷是()。

既是合成甲状腺的重要原料，也是维持人体正常新陈代谢所必需的无机盐是()。

公安工作是由人民警察以公安机关的名义进行社会行政管理的活动。(　　)

大江是一个乐于助人、学习成绩优秀的学生，在一次考试中，小刘因为嫉妒大江而诬陷大江考试作弊，因此班上同学对大江议论纷纷，小刘的行为侵犯了大江的（）。

解放区土改意义重大，主要包括()

若有以下程序段：doublex=5．16894；printf("％f＼n"，(int)(x*1000+0．5)／(double)1000)；则程序段的输出结果是()。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

下列不属于不动产投资类型的是()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

如果期货交易保证金为合约金额的5％，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产。这属于衍生工具的()特点。

UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。

截至2016年12月31日，某股票型基金规模18亿元，股票投资总市值10亿元。前十大重仓股票投资总市值3．7亿元。则该基金的持股集中度为()。

__________是指交易双方约定在未来某一个确定的时间，按照某一确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。

药物

鉴别良、恶性肿瘤主要依靠

对金融业实行分业监管体制的缺陷是()。

既是合成甲状腺的重要原料，也是维持人体正常新陈代谢所必需的无机盐是()。

公安工作是由人民警察以公安机关的名义进行社会行政管理的活动。( )

大江是一个乐于助人、学习成绩优秀的学生，在一次考试中，小刘因为嫉妒大江而诬陷大江考试作弊，因此班上同学对大江议论纷纷，小刘的行为侵犯了大江的（）。

解放区土改意义重大，主要包括()

若有以下程序段：doublex=5．16894；printf("％f＼n"，(int)(x*1000+0．5)／(double)1000)；则程序段的输出结果是()。

AtheenergytoturnaturbineBimpermeablerockConeortwoseparatorsDturbineoperatorElittleornowaterFhotsprings

公安工作是由人民警察以公安机关的名义进行社会行政管理的活动。(　　)