基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-01-17 93

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答下列问题。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
Ⅰ．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。

下列不属于量化投资的特点的是()。

李先生2017年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2017年收益率为10％，2018年收益率为7％，则李先生2018年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

HadIknowntheresult,I______youtotellme.

运动系统特殊的检查方法包括_____、_、_、_、_______。

A.蜂蜡B.甲基纤维素C.聚乙二醇D.液状石蜡E.羊毛脂常用的栓剂基质有多种，制药时应根据药物具体性质选择相应的基质，其中，吸湿性好、药物释放和渗透较快的基质是

铁路桥梁预应力混凝土施工中，千斤顶在张拉前必须经过校正，有效期为()，且不超过200次张拉作业。

一般来说，疏散楼梯间的设置形式有()。

哈维

"I’venevermetahumanworthcloning,"sayscloningexpertMarkWesthusinfromthecrampedconfinesofhislabatTexasA&MUni

设窗体上有2个直线控件Line1和Line2，若使两条直线相连接，需满足的条件是

“特殊效果”属性值是用来设定控件的显示特效，以下不属于“特殊效果”属性值的是______。

A、Socialdivisionswillbreakdownifpeoplegettoknoweachother.B、Onehastoberespectfulofotherpeopleinordertowin

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基金从业资格

基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定()。

银行间债券市场交易制度中，()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

当基金的净值过高时，通过()可以降低其净值。

下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。

下列不属于量化投资的特点的是()。

李先生2017年年初投资私募基金S人民币300万元，S基金2017年收益率为10％，2018年收益率为7％，则李先生2018年年末赎回S基金时，他的本金和收益之和为()万元。

HadIknowntheresult,I______youtotellme.

运动系统特殊的检查方法包括___________、___________、___________、___________、___________。

A.蜂蜡B.甲基纤维素C.聚乙二醇D.液状石蜡E.羊毛脂常用的栓剂基质有多种，制药时应根据药物具体性质选择相应的基质，其中，吸湿性好、药物释放和渗透较快的基质是

铁路桥梁预应力混凝土施工中，千斤顶在张拉前必须经过校正，有效期为()，且不超过200次张拉作业。

一般来说，疏散楼梯间的设置形式有()。

哈维

"I’venevermetahumanworthcloning,"sayscloningexpertMarkWesthusinfromthecrampedconfinesofhislabatTexasA&MUni

设窗体上有2个直线控件Line1和Line2，若使两条直线相连接，需满足的条件是

“特殊效果”属性值是用来设定控件的显示特效，以下不属于“特殊效果”属性值的是______。

A、Socialdivisionswillbreakdownifpeoplegettoknoweachother.B、Onehastoberespectfulofotherpeopleinordertowin

运动系统特殊的检查方法包括_____、_、_、_、_______。