对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 36

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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期货法律法规

期货从业资格

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

下列选项中属于消防安全管理规章制度依据的是()。

学生考试做选择题时的记忆活动是______。

【2014山东德州】学生迁移能力的形成有赖于教学，促进迁移的有效教学需要考虑()。

择一的因果关系是指两个或者两个以上的行为人都实施了可能对他人造成损害的危险行为，并且已经造成了损害结果，但是无法确定其中谁是加害根据上述定义，下列存在择一的因果关系的是：

(2010年真题)甲欲按乙公司寄送的价目表上的报价购买某型号电脑一台。某日，甲委托朋友丙转告乙公司其购买意向。在民法上，丙是甲的

试述事务并发高度的正确性准则及其内容。给出与【问题2】中调度等价的一个串行调度序列。

在关系数据库设计中,设计视图(view)是哪个阶段的内容?

下面叙述中错误的是

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。

当期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

国务院期货监督管理机构负责( )。

下列属于中国期货业协会的职责的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

下列选项中属于消防安全管理规章制度依据的是()。

学生考试做选择题时的记忆活动是______。

【2014山东德州】学生迁移能力的形成有赖于教学，促进迁移的有效教学需要考虑()。

择一的因果关系是指两个或者两个以上的行为人都实施了可能对他人造成损害的危险行为，并且已经造成了损害结果，但是无法确定其中谁是加害根据上述定义，下列存在择一的因果关系的是：

(2010年真题)甲欲按乙公司寄送的价目表上的报价购买某型号电脑一台。某日，甲委托朋友丙转告乙公司其购买意向。在民法上，丙是甲的

试述事务并发高度的正确性准则及其内容。给出与【问题2】中调度等价的一个串行调度序列。

在关系数据库设计中,设计视图(view)是哪个阶段的内容?

下面叙述中错误的是

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

当期货市场出现(　　)等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

下列属于中国期货业协会的职责的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行(　　)等制度。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。