对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 39

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货投资者保障基金的启动资金(　　)。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

SIEMENS系统数控机床操作面板有哪些基本形式?

在Excel2010工作表的单元格中输入日期2009年8月10日，下列输入中不正确的是_________。

根据《执业药师资格制度暂行规定》，下列叙述正确的有

知｜a｜=1，｜b｜=，则｜a+b｜=()。

柜台业务主要操作风险成因包括()。

按照皮亚杰的认知发展分期的理论，7～11岁儿童处于()

美国单轨学制自下而上的结构是小学、中学，而后可以升入大学，其特点是一个系列、多种分段，即六三三、五三四等。自美国单轨学制设立以来，世界上许多国家纷纷采纳，其主要原因是单轨学制有助于()。

HowWeFormFirstImpression1Weallhavefirstimpressionofsomeonewejustmet.Butwhy?Whydoweformanopinionabout

Accordingtothepassage,whydidthefirstpeoplewhocametoNorthAmericaleavetheirhomeland?Theword“compelling”inlin

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。

期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货投资者保障基金的启动资金( )。

在( )等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有( )。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

SIEMENS系统数控机床操作面板有哪些基本形式?

在Excel2010工作表的单元格中输入日期2009年8月10日，下列输入中不正确的是_________。

根据《执业药师资格制度暂行规定》，下列叙述正确的有

知｜a｜=1，｜b｜=，则｜a+b｜=()。

柜台业务主要操作风险成因包括()。

按照皮亚杰的认知发展分期的理论，7～11岁儿童处于()

美国单轨学制自下而上的结构是小学、中学，而后可以升入大学，其特点是一个系列、多种分段，即六三三、五三四等。自美国单轨学制设立以来，世界上许多国家纷纷采纳，其主要原因是单轨学制有助于()。

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国务院期货监督管理机构对(　　)的董事、监事、高级管理人员等进行资格管理。

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货投资者保障基金的启动资金(　　)。

在(　　)等情况下，指令未成交或半成交，期货公司不承担责任。

下列关于期货交易所监督管理的说法，不正确的有(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。