对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 55

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

下列关于期货交易结算的说法，正确的有(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

前列腺癌血行转移首先转移到：

将会计凭证分为原始凭证和记账凭证的分类标准是()

目前，国内外使用的保障电子支付技术安全的协议包括______、SET(SecureElectronicTransaction，安全电子交易)等协议标准。

A．患者主诉腹泻明显时B．有尿频、尿急、尿痛症状C．孕妇分娩前准备D．残余尿量>100ml时E．留尿做培养、准确记尿量、膀胱冲洗、探测尿道有无狭窄留置导尿的指征是()

患者，男性，52岁。肝硬化，大量腹水。入院后给予利尿剂治疗，腹水量明显减少，但患者出现了淡漠少言、反应迟钝、言语不清等症状。根据患者的情况，考虑可能出现了

下列各项中，哪个是依法享有对直辖市中级人民法院院长任免权的机关?()

下列有关雨期路基施工的表述中，正确的是()。

下列函数中，可作为某连续型随机变量的分布函数的是()。

根据《民法典》的相关规定，下列事项中，应当经参与表决专有部分面积过半数的业主且参与表决人数过半数的业主同意的事项是()

DespiteDenmark’smanifestvirtues,DanesnevertalkabouthowproudtheyaretobeDanes.WhenDanestalktoforeignersaboutD

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。

下列关于期货交易结算的说法，正确的有( )。

期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。

国务院期货监督管理机构负责( )。

从事期货交易活动，应当( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

前列腺癌血行转移首先转移到：

将会计凭证分为原始凭证和记账凭证的分类标准是()

目前，国内外使用的保障电子支付技术安全的协议包括______、SET(SecureElectronicTransaction，安全电子交易)等协议标准。

A．患者主诉腹泻明显时B．有尿频、尿急、尿痛症状C．孕妇分娩前准备D．残余尿量>100ml时E．留尿做培养、准确记尿量、膀胱冲洗、探测尿道有无狭窄留置导尿的指征是()

患者，男性，52岁。肝硬化，大量腹水。入院后给予利尿剂治疗，腹水量明显减少，但患者出现了淡漠少言、反应迟钝、言语不清等症状。根据患者的情况，考虑可能出现了

下列各项中，哪个是依法享有对直辖市中级人民法院院长任免权的机关?()

下列有关雨期路基施工的表述中，正确的是()。

下列函数中，可作为某连续型随机变量的分布函数的是()。

根据《民法典》的相关规定，下列事项中，应当经参与表决专有部分面积过半数的业主且参与表决人数过半数的业主同意的事项是()

DespiteDenmark’smanifestvirtues,DanesnevertalkabouthowproudtheyaretobeDanes.WhenDanestalktoforeignersaboutD

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

下列关于期货交易结算的说法，正确的有(　　)。

期货公司不得接受(　　)的委托为其进行期货交易。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

从事期货交易活动，应当(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)