对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 41

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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期货从业资格

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

A、Heisgoingtogiveatalkonfishing.B、Hethinksfishingisagoodwaytokilltime.C、HehasthesamehobbyasSusan’sfath

革兰染色法在临床上常用于

目前我国采用的围产期是

患儿4岁，平素营养不良，近2日出现腹泻，大便5次／日，稀、黄色，泡沫较多，带黏液，可见豆腐渣样细块，镜检可见真菌孢子，少量白细胞、红细胞。该患儿最可能的诊断应是

我某公司出口A商品1000箱,该货每箱收购价为100元人民币,国内费用为收购价的15%,增值税额为17元,出口退税率为9%,外销价为每箱19.00美元CFR某港口,每箱应付海运费1.20美元。试计算该商品的换汇成本。

《清明上河图》以写实的手法记录了北宋开封的繁荣景象。下列场景中不可能在画中出现的是：

唯物辩证法与现代系统论的关系是（）。

本位币和辅币

设A，B为三阶矩阵，且AB=A－B，若λ1，λ2，λ3为A的三个不同的特征值，证明：AB=BA；

While,almosteverydepartmentofthefederalgovernmentisconcernedaboutandinvolvedwithsomeaspectsofeducation,and【C1】

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

中国期货业协会履行的职责有( )。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

期货公司办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

国务院期货监督管理机构负责( )。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

166.此时期货公司应该()。170.如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由()承担举证责任。

A、Heisgoingtogiveatalkonfishing.B、Hethinksfishingisagoodwaytokilltime.C、HehasthesamehobbyasSusan’sfath

革兰染色法在临床上常用于

目前我国采用的围产期是

患儿4岁，平素营养不良，近2日出现腹泻，大便5次／日，稀、黄色，泡沫较多，带黏液，可见豆腐渣样细块，镜检可见真菌孢子，少量白细胞、红细胞。该患儿最可能的诊断应是

我某公司出口A商品1000箱,该货每箱收购价为100元人民币,国内费用为收购价的15%,增值税额为17元,出口退税率为9%,外销价为每箱19.00美元CFR某港口,每箱应付海运费1.20美元。试计算该商品的换汇成本。

《清明上河图》以写实的手法记录了北宋开封的繁荣景象。下列场景中不可能在画中出现的是：

唯物辩证法与现代系统论的关系是（）。

本位币和辅币

设A，B为三阶矩阵，且AB=A－B，若λ1，λ2，λ3为A的三个不同的特征值，证明：AB=BA；

While,almosteverydepartmentofthefederalgovernmentisconcernedaboutandinvolvedwithsomeaspectsofeducation,and【C1】

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

期货公司办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

国务院期货监督管理机构负责(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)