对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 67

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

期货交易所一般不得从事(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

麻醉前的镇痛药是属于抗胆碱能的药是

某工程拟采用导流型容积式水加热器，计算容积为10m3，应采用5m3的热交换器()。

根据《招标投标法》的规定，必须进行招标的工程建设项目包括()。

随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为(　　)。

自劳动争议调解组织收到调解申请之日起30日内未达成调解协议的，当事人可以依法申请仲裁。()

我国最早论述声乐的著作是()

“最近发展区”和“教育要走在发展的前面”是()学派所倡导的。

自发投资支出增加10亿美元，会使IS()

firstaid

Mikewasveryrespectfulathomeand______tohisparents.

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构履行的职责有( )。

期货交易所一般不得从事( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有( )。

期货投资者保障基金可以运用于( )。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据( )，确定过错方承担的民事责任。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

麻醉前的镇痛药是属于抗胆碱能的药是

某工程拟采用导流型容积式水加热器，计算容积为10m3，应采用5m3的热交换器()。

根据《招标投标法》的规定，必须进行招标的工程建设项目包括()。

随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为( )。

自劳动争议调解组织收到调解申请之日起30日内未达成调解协议的，当事人可以依法申请仲裁。()

我国最早论述声乐的著作是()

“最近发展区”和“教育要走在发展的前面”是()学派所倡导的。

自发投资支出增加10亿美元，会使IS()

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国务院期货监督管理机构履行的职责有(　　)。

期货交易所一般不得从事(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准有(　　)。

期货投资者保障基金可以运用于(　　)。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据(　　)，确定过错方承担的民事责任。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

随着期货市场的发展，套期保值者已将套期保值活动视为(　　)。