对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

admin2019-03-14 59

问题对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

选项 A、在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B、以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C、对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D、在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

答案C，D

解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：(一)任用无从业资格的人员从事期货业务； (二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假；(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务；(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

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对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。

教育公平是人生起点的公平，是社会公平和社会和谐的基石。()

符合气胸的典型临床表现是【】

患者，男性，42岁，Ⅱ度烧伤面积25％、Ⅲ度烧伤面积15％，体重60kg。关于该患者不正确的分析是

一个Windows窗口可以被()。

在经济周期的复苏和繁荣阶段可能出现()。

在下列各项税金中，可能借记“管理费用”的是()。

医疗社会工作的服务对象是()。

张某因扰乱社会治安受到公安机关的行政处罚，张某认为处罚太重，应当如何处理?()

Humansareforeverforgettingthattheycan’tcontrolnature.Exactlytwentyyearsago,theTimemagazinecoverstoryannounced【

A、Thehotels.B、TheSundaynewspaper.C、Thelocaladvertisements.D、TheInformationAgency.B

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括( )。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括( )。

出现( )等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

下列需要由期货公司承担责任的情形有( )。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有( )。

教育公平是人生起点的公平，是社会公平和社会和谐的基石。()

符合气胸的典型临床表现是【】

患者，男性，42岁，Ⅱ度烧伤面积25％、Ⅲ度烧伤面积15％，体重60kg。关于该患者不正确的分析是

一个Windows窗口可以被()。

在经济周期的复苏和繁荣阶段可能出现()。

在下列各项税金中，可能借记“管理费用”的是()。

医疗社会工作的服务对象是()。

张某因扰乱社会治安受到公安机关的行政处罚，张某认为处罚太重，应当如何处理?()

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A、Thehotels.B、TheSundaynewspaper.C、Thelocaladvertisements.D、TheInformationAgency.B

国务院期货监督管理机构在依法履行职责时，可以采取的措施包括(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括(　　)。

出现(　　)等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

下列需要由期货公司承担责任的情形有(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

下列关于中国证监会派出机构对期货公司或者营业部实施现场检查的说法，正确的有(　　)。