金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

admin2019-07-16 73

问题金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

选项 A、擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B、泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C、其他不依法履行职责的行为
D、按照规定建立反洗钱内部控制制度

答案D

解析 ABC三项属于《反洗钱法》第三十条规定的有关反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构及从事反洗钱工作的人员的违法行为。建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，D项的行为符合这一规定。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

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初级银行业专业人员职业资格

重组是银行业金融机构的一种市场退出方式,其对银行业体系冲击较小。()

对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有()。

承担检查失误、清收不力责任的是()。

某银行从业人员在得知一位重要客户的女儿就读于音乐学院后，便赞助其女儿出国参加维也纳新年音乐会的全程费用，这种做法()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行业从业人员不得()。

商业银行的()是承担具体风险的最终责任人。

在经济周期的危机阶段，企业资金周转困难，需要银行的救助，所以此时银行的负债规模上升。()

与一般企业面临的风险相比，银行面临的风险的特征有()。

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。(　　)

银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭我们银行的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违(　　)。

为了用最低的成本获得高质量的零件，工程上在选材方面一般遵循的原则是()。

非处方药的特点是

下列选项中，法官的哪一或哪些行为违背了司法公正的原则?()

水池施_工中的抗浮措施有：（）。

在施工项目成本控制中，______是实现降低施工成本任务的指导性文件。

下列经济业务应编制收款凭证的有()。

某毛纺厂从澳大利亚进口羊毛20t，双方约定标准回潮率为11%，而实测得该批羊毛的实际回潮率为25%，这样，该批羊毛的公量应为()。

证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。

计算机信息系统是以数据库为基础，以计算机为工具，为某一具体目标而实现的软件系统。()

设数据库表中有一个C型字段NAME。打开表文件后，要把内存变量NAME的字符串内容输入到当前记录的NAME字段，应当使用命令

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重组是银行业金融机构的一种市场退出方式,其对银行业体系冲击较小。()

对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有()。

承担检查失误、清收不力责任的是()。

某银行从业人员在得知一位重要客户的女儿就读于音乐学院后，便赞助其女儿出国参加维也纳新年音乐会的全程费用，这种做法()。

根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行业从业人员不得()。

商业银行的()是承担具体风险的最终责任人。

在经济周期的危机阶段，企业资金周转困难，需要银行的救助，所以此时银行的负债规模上升。()

与一般企业面临的风险相比，银行面临的风险的特征有()。

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。( )

银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭我们银行的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违( )。

为了用最低的成本获得高质量的零件，工程上在选材方面一般遵循的原则是()。

非处方药的特点是

下列选项中，法官的哪一或哪些行为违背了司法公正的原则?()

水池施_工中的抗浮措施有：（）。

在施工项目成本控制中，______是实现降低施工成本任务的指导性文件。

下列经济业务应编制收款凭证的有()。

某毛纺厂从澳大利亚进口羊毛20t，双方约定标准回潮率为11%，而实测得该批羊毛的实际回潮率为25%，这样，该批羊毛的公量应为()。

证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。

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设数据库表中有一个C型字段NAME。打开表文件后，要把内存变量NAME的字符串内容输入到当前记录的NAME字段，应当使用命令

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。(　　)

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