金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

admin2019-07-16 60

问题金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

选项 A、擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B、泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C、其他不依法履行职责的行为
D、按照规定建立反洗钱内部控制制度

答案D

解析 ABC三项属于《反洗钱法》第三十条规定的有关反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构及从事反洗钱工作的人员的违法行为。建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，D项的行为符合这一规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qFNM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员的交流合作,可以采取的行为或方式有()。

下列银行各业务中，存在信用风险的有()。

按照借贷记账法的要求，利润的减少应当记在()。

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督,无权对个人的该类行为进行检查监督。()

商业银行承诺在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务是()。

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。(　　)

一日客户向某银行大厅经理王某投诉，王某回答说：我正忙着呢，你们去找领导去。顾客又问：你们领导在哪办公?王某答：今天是不是没有来?要不你明天再来。王某的做法有哪些不妥?()

银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭我们银行的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违(　　)。

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是(　　)。

贪污贿赂罪的构成要件一般有()。

动脉血压在80～180mmHg范围内波动时，肾血流量能保持不变，这是由于()

Increasinglyoverthepasttenyears,people—especiallyyoungpeople—havebecomeawareoftheneedtochangetheireatinghabits

中医诊断为治宜

当下游管道管径等于上游管道管径时，应采用（）。

下列不属于设备工程实施阶段进度管理的主要任务的足(　　)。

下列化学实验仪器名称的书写正确的是()。

中国传统文化中，雅称“岁寒三友”的是（）。

下列有关执法与守法区别的说法哪些是不正确的?()

金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

银行业从业人员的交流合作,可以采取的行为或方式有()。

下列银行各业务中，存在信用风险的有()。

按照借贷记账法的要求，利润的减少应当记在()。

中国人民银行有权对金融机构以及其他单位执行有关黄金管理规定的行为进行检查监督,无权对个人的该类行为进行检查监督。()

商业银行承诺在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务是()。

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。( )

一日客户向某银行大厅经理王某投诉，王某回答说：我正忙着呢，你们去找领导去。顾客又问：你们领导在哪办公?王某答：今天是不是没有来?要不你明天再来。王某的做法有哪些不妥?()

银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭我们银行的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违( )。

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是( )。

贪污贿赂罪的构成要件一般有()。

动脉血压在80～180mmHg范围内波动时，肾血流量能保持不变，这是由于()

Increasinglyoverthepasttenyears,people—especiallyyoungpeople—havebecomeawareoftheneedtochangetheireatinghabits

中医诊断为治宜

当下游管道管径等于上游管道管径时，应采用（）。

下列不属于设备工程实施阶段进度管理的主要任务的足( )。

下列化学实验仪器名称的书写正确的是()。

中国传统文化中，雅称“岁寒三友”的是（）。

下列有关执法与守法区别的说法哪些是不正确的?()

直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。(　　)

银行柜面工作人员李某在对客户解释什么是避险产品时说，“避险产品就是没有风险的产品，凭我们银行的实力，你这点投资都保证不了，那还能行吗？”李某的这种做法有违(　　)。

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是(　　)。

下列不属于设备工程实施阶段进度管理的主要任务的足(　　)。