金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

admin2019-07-16 55

问题金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

选项 A、擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施
B、泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私
C、其他不依法履行职责的行为
D、按照规定建立反洗钱内部控制制度

答案D

解析 ABC三项属于《反洗钱法》第三十条规定的有关反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构及从事反洗钱工作的人员的违法行为。建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，D项的行为符合这一规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qFNM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有()。

民事法律行为的特征包括()。

承担检查失误、清收不力责任的是()。

法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款情况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

商业银行承诺在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务是()。

与一般企业面临的风险相比，银行面临的风险的特征有()。

银行某企业客户需要在很短的时间内进行一笔较大金额的汇款，以下最为适宜的汇款方式为()。

甲企业将一张金额为1000万元，还有36天才到期的银行承兑汇票向一家商业银行申请贴现，假设银行当时的贴现率为5%，甲企业得到的贴现额是()。

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是()。

转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。

延长查封、扣押的决定应当及时书面或口头告知当事人，并说明理由。（）

下列无症状细菌尿患者中，需要治疗的是

经营者从事市场交易可以采用的手段有

下列内容中，不属于工程量清单项目工程量计算依据的是()。

我国《企业会计准则》规定，资产负债表采用()格式。

集中核算形式有利于内部单位开展全面经济核算。(　　)

读我国某区域等高线地形图(虚线表示拟建的公路线)，回答问题。若在甲、乙两城镇之间修建一条公路，有A线和B线两个方案，B线方案与A线方案相比，主要的有利条件是()。

根据传统国际法，下列属于领土取得方式的是()

如果用户的查询条件定义在查找码上，则基本表采用下列哪种文件结构最优?——

A、Makingahotelreservation.B、Purchasingticketsattheboxoffice.C、Inquiringaboutticketsinformation.D、Bookingairticke

金融机构的以下行为没有违反反洗钱规定的是( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

对于不按规定提供报表、报告等文件、资料的银行业金融机构，银行业监督管理机构可以采取的处理措施有()。

民事法律行为的特征包括()。

承担检查失误、清收不力责任的是()。

法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款情况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

商业银行承诺在未来某一日期按照事先约定的条件向客户提供约定的信用业务是()。

与一般企业面临的风险相比，银行面临的风险的特征有()。

银行某企业客户需要在很短的时间内进行一笔较大金额的汇款，以下最为适宜的汇款方式为()。

甲企业将一张金额为1000万元，还有36天才到期的银行承兑汇票向一家商业银行申请贴现，假设银行当时的贴现率为5%，甲企业得到的贴现额是()。

银行业从业人员离职时，下列做法正确的是()。

转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。

延长查封、扣押的决定应当及时书面或口头告知当事人，并说明理由。（）

下列无症状细菌尿患者中，需要治疗的是

经营者从事市场交易可以采用的手段有

下列内容中，不属于工程量清单项目工程量计算依据的是()。

我国《企业会计准则》规定，资产负债表采用()格式。

集中核算形式有利于内部单位开展全面经济核算。( )

读我国某区域等高线地形图(虚线表示拟建的公路线)，回答问题。若在甲、乙两城镇之间修建一条公路，有A线和B线两个方案，B线方案与A线方案相比，主要的有利条件是()。

根据传统国际法，下列属于领土取得方式的是()

如果用户的查询条件定义在查找码上，则基本表采用下列哪种文件结构最优?——

A、Makingahotelreservation.B、Purchasingticketsattheboxoffice.C、Inquiringaboutticketsinformation.D、Bookingairticke

集中核算形式有利于内部单位开展全面经济核算。(　　)