对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

admin2021-08-14 54

问题对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ．信息公开披露制度
Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度
Ⅳ．年报审计监管

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融机构是洗钱的唯一渠道。()

基金托管人不完全独立于基金管理机构。()

股东必须亲自出席股东大会。

派现也称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()

我国的证券自律性组织包括()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()万元。

最早通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

企业发行上市只要有保荐机构进行保荐即可。()

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

首次发行的公开招股说明书摘要应当早于网上直播推介。()

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维拉帕米的副作用有

简述社会革命与社会改革的区别。

宪法解释学

依据我国2004年修订的《中华人民共和国对外贸易法》的规定，关于货物的进出口管理，下列选项哪些是不正确的?()

根据水利部《水利建设质量工作考核办法》(水建管[2014]351号)，监理单位监理质量控制考核内容不包括()。

公司成立后，无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续(　　　)个月以上的，由公司登记机关吊销其营业执照。

行政起诉状，即公民、法人或者其他组织不服行政机构的具体行政行为，而向人民法院提起诉讼的书面请求。根据上述定义，下列递交文书属于行政起诉状的是()。

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ．信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管

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金融机构是洗钱的唯一渠道。()

基金托管人不完全独立于基金管理机构。()

股东必须亲自出席股东大会。

派现也称为“股票股利”，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。()

我国的证券自律性组织包括()

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()万元。

最早通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

企业发行上市只要有保荐机构进行保荐即可。()

企业债券的发行在利率确定上，弹性越来越大在这方面的创新包括：附息债券的出现，使利息的计算走向复利化。()

首次发行的公开招股说明书摘要应当早于网上直播推介。()

颌枕带牵引不适合于治疗

维拉帕米的副作用有

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依据我国2004年修订的《中华人民共和国对外贸易法》的规定，关于货物的进出口管理，下列选项哪些是不正确的?()

根据水利部《水利建设质量工作考核办法》(水建管[2014]351号)，监理单位监理质量控制考核内容不包括()。

公司成立后，无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续( )个月以上的，由公司登记机关吊销其营业执照。

行政起诉状，即公民、法人或者其他组织不服行政机构的具体行政行为，而向人民法院提起诉讼的书面请求。根据上述定义，下列递交文书属于行政起诉状的是()。

公司成立后，无正当理由超过6个月未开业的，或者开业后自行停业连续(　　　)个月以上的，由公司登记机关吊销其营业执照。