下列情形属于合规风险的是( )。

admin2011-03-01 67

问题下列情形属于合规风险的是( )。

选项 A、为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同
B、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

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