首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形属于合规风险的是( )。
下列情形属于合规风险的是( )。
admin
2011-03-01
54
问题
下列情形属于合规风险的是( )。
选项
A、为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同
B、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qQXg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
( )作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。
一般地讲，当市场利率上升时，债券的收益率水平也上升，因而债券的内在价值上升。( )
公司分析主要包括经济分析、行业分析和公司分析三个方面的内容。( )
以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有( )。
与财政政策、货币政策相比，收入政策( )。
按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为( )。
下列说法正确的是( )。
历史数据法有助于确认未来可能发生的类似经济事件和资产类别表现。( )
2009年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2009年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。
《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )3个标准。
随机试题
企业生产的产品必须符合国家标准和行业标准的规定及企业明示的质量要求。
三端集成稳压器的输出端有正、负之分，使用时不得用错。()
Haveyoujustbeenfired?Don’tworry.Cheeryourselfupandsendyour【C1】______Perhapsanothermuchbetteropportunityisawai
长期石膏固定，缺乏功能锻炼容易发生的并发症是
为承办每年全省高校运动会，某高校新建一栋体育馆，由主体建筑和附属建筑两部分组成。主体建筑为比赛馆，附属建筑为训练馆，建筑高度为23m，总建筑面积为1．70万m2，采用框架及大跨度钢屋架结构体系，耐火等级二级。比赛馆为单层大空间建筑，可容纳观众席4446个，
下列项目中，符合资产定义的是()。
下列教育家中()提出了“泛智主义”教育思想，主张“把一切事物教给一切人”。
抗日战争时期“干部教育第一，国民教育第二”的政策是由()提出来的。
李某明知其朋友刘某没有驾驶证，但碍于情面不得不将其轿车借给刘某使用。刘某无证驾驶该轿车沿A公路向东行驶，因超速行驶，加之清晨雾气较大，在发现路边有人影闪动时，刘某已经来不及刹车，为躲避该人影而强行将车向右拐，但还是将该行人吴某撞伤。因躲避吴某，刘某不慎掉入
WhatdidPETAaskHamburgauthoritiestodoinitsletter?
最新回复
(
0
)
