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  3. 证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含( )。

证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含( )。

admin2014-05-18  28
问题 证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含(    )。
选项 A、设立的批准文件
B、经营证券业务许可证
C、董事、监事、高级管理人员的个人资料
D、持有10％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
答案A,B,C
解析 根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定。证券公司申请成为证券交易所会员的，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司的信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。故D选项不正确。本题正确答案为A、B、C。
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