证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含( )。

admin2014-05-18 45

问题证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含( )。

选项 A、设立的批准文件
B、经营证券业务许可证
C、董事、监事、高级管理人员的个人资料
D、持有10％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

答案A,B,C

解析根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定。证券公司申请成为证券交易所会员的，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司的信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。故D选项不正确。本题正确答案为A、B、C。

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证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于公司债券，下列说法正确的有()

上市公司新股发行申请的审核意见()

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()

美国式招标以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。()

发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，无需明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。()

承销费用一般根据股票发行规模确定。目前收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5％～1．5％。()

下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中，正确的是()

关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法中，不正确的是()

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A、氯法齐明B、伊曲康唑C、洛美沙星D、新霉素E、头孢唑啉在开始治疗前几周里可以引起皮肤粉红-褐色沉积的药物是

有关护理学基本概念的描述，不正确的是

甲状腺功能亢进时，腹泻的主要发生机制是

炉窑砌筑前工序交接时，不需提交证明书的是()。

下列属于热辐射光源的是()

参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费、交易手续费等服务费用。()

某年级有学生若干人，列成三层中空方阵，多出9人，如在中空部分增列两层，则少15人，问该年级有学生多少人?

Inafamilywheretherolesofmenandwomenarenotsharplyseparatedandwheremanyhouseholdtasksaresharedtoagreateror

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证券交易

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证券一般从业资格

关于公司债券，下列说法正确的有()

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已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于()

美国式招标以募满发行额为止的中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。()

发行人设置赎回条款、回售条款、转股价格修正条款的，无需明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。()

承销费用一般根据股票发行规模确定。目前收取承销费用的标准是：包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的1．5％～3％；代销佣金为实际售出股票总金额的0．5％～1．5％。()

下列关于上海证券交易所上网资金申购基本规定的说法中，正确的是()

关于有限责任公司和股份有限公司，下列说法中，不正确的是()

证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()

2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A、氯法齐明B、伊曲康唑C、洛美沙星D、新霉素E、头孢唑啉在开始治疗前几周里可以引起皮肤粉红-褐色沉积的药物是

有关护理学基本概念的描述，不正确的是

甲状腺功能亢进时，腹泻的主要发生机制是

炉窑砌筑前工序交接时，不需提交证明书的是()。

下列属于热辐射光源的是()

参与银行间债券交易的,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费、交易手续费等服务费用。()

某年级有学生若干人，列成三层中空方阵，多出9人，如在中空部分增列两层，则少15人，问该年级有学生多少人?

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