下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ．营造公司合规文化 Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ．开展合规培训 Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

admin2017-10-08 31

问题下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。
Ⅰ．营造公司合规文化
Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造
Ⅲ．开展合规培训
Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。其具体内容包括以下几项：
①定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
②审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
③根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
④梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
⑤参与基金管理人的组织构架和业务流程再造，为新产品提供合规支持。
⑥开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ．营造公司合规文化 Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ．开展合规培训 Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

下列关于经济周期的说法，错误的是()。

托管人可以委托托管资产规模不少于()亿美元的境外资产托管人负责境外资产托管业务。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是()。

美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

以下关于监事会的说法，错误的是()。

关于妊娠期妇女的健康指导，正确的是

A、疏肝理气解郁B、清肝泻火，解郁和胃C、养心安神D、健脾养心，益气补血E、滋阴清热，镇心安神忧郁伤神型郁证治法为

自然人和法人是(　　)的概念。根据我国《合同法》及相关法律的规定，法人以外的其他组织也可以成为民事法律关系的主体，称为(　　)。

建设工程在开工阶段出现的下列情况中，不能顺延工期的是()。

对未达账项应编制银行存款余额调节表进行调整，并据以编制记账凭证登记人账。()

下列不属于党的基层组织应当公开的内容是（）。

根据以下资料，回答以下问题。2012年10月份，我国铁矿砂及精矿进口月度均价为：

为了袁世凯实现总统终身制和世袭制制造法律依据，参政院炮制了《修正大总统选举法》，其中相关规定有

WhatisthemainpurposeofAngelina’svisittoIraq?

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ．营造公司合规文化 Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ．开展合规培训 Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

基金法律法规职业道德与业务规范

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下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。

下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

下列关于经济周期的说法，错误的是()。

托管人可以委托托管资产规模不少于()亿美元的境外资产托管人负责境外资产托管业务。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是()。

美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。

股权投资的风险更大，要求更_____的风险溢价，其收益应该_____于债权投资的收益。()

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

以下关于监事会的说法，错误的是()。

关于妊娠期妇女的健康指导，正确的是

A、疏肝理气解郁B、清肝泻火，解郁和胃C、养心安神D、健脾养心，益气补血E、滋阴清热，镇心安神忧郁伤神型郁证治法为

自然人和法人是( )的概念。根据我国《合同法》及相关法律的规定，法人以外的其他组织也可以成为民事法律关系的主体，称为( )。

建设工程在开工阶段出现的下列情况中，不能顺延工期的是()。

对未达账项应编制银行存款余额调节表进行调整，并据以编制记账凭证登记人账。()

下列不属于党的基层组织应当公开的内容是（）。

根据以下资料，回答以下问题。2012年10月份，我国铁矿砂及精矿进口月度均价为：

为了袁世凯实现总统终身制和世袭制制造法律依据，参政院炮制了《修正大总统选举法》，其中相关规定有

WhatisthemainpurposeofAngelina’svisittoIraq?

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

自然人和法人是(　　)的概念。根据我国《合同法》及相关法律的规定，法人以外的其他组织也可以成为民事法律关系的主体，称为(　　)。