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  3. 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ．营造公司合规文化 Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ．开展合规培训 Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有( )。 Ⅰ．营造公司合规文化 Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造 Ⅲ．开展合规培训 Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷

admin2017-10-08  29
问题 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有(          )。
    Ⅰ．营造公司合规文化
    Ⅱ．参与基金管理人的组织架构和业务流程再造
    Ⅲ．开展合规培训
    Ⅳ．协助外部律师共同处理公司法律纠纷
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。其具体内容包括以下几项：
①定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
②审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
③根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性，防范运作风险。
④梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
⑤参与基金管理人的组织构架和业务流程再造，为新产品提供合规支持。
⑥开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
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