证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集

admin2022-07-22 97

问题证券公司开展自营业务要求( )。
①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④

答案A

解析本题考查证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务，故本题选A。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。

下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是()。

影响债券到期收益率的因素是()。

根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是()关系。

发行人报送发行新股申请文件，初次应报送()份。

承销商在分得包销的国债后，向()提供一个自营账户作为托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

凭证式国债是一种()的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由()每年确定。

相对于次级债务，混合资本债券的资本属性更弱。()

腹内斜肌

A．拨露B．着冠C．分娩D．衔接E．分娩机制宫缩持续或间歇时胎头始终暴露于阴道口，不再回缩

颅底骨折最确切的诊断依据是()

在工程项目施工阶段，其竣工验收应该由(　　)负责组织。

研究在采取某种措施的情况下,需要承担多大的风险,以及可以取得多大的效果的金融风险评价方法是()。

样张是王红同学利用Word制作文档结果的一部分，其中剪贴画的环绕方式为()。

郭守敬认为“历之本在于测验，而测验之器莫先仪表”，反映其思想的行动是()。

在人的一生中，流体智力会不断增长。()

ChooseTWOletters,A-EWhatTWOproblemsdoesthereportfocuson?AairpollutionBsoilerosionCovergrazingDforestexploi

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机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。

下列关于开放式基金的利润分配，说法不正确的是()。

影响债券到期收益率的因素是()。

根据资本资产定价模型，β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平之间是()关系。

发行人报送发行新股申请文件，初次应报送()份。

承销商在分得包销的国债后，向()提供一个自营账户作为托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

凭证式国债是一种()的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由()每年确定。

相对于次级债务，混合资本债券的资本属性更弱。()

腹内斜肌

A．拨露B．着冠C．分娩D．衔接E．分娩机制宫缩持续或间歇时胎头始终暴露于阴道口，不再回缩

颅底骨折最确切的诊断依据是()

在工程项目施工阶段，其竣工验收应该由( )负责组织。

研究在采取某种措施的情况下,需要承担多大的风险,以及可以取得多大的效果的金融风险评价方法是()。

样张是王红同学利用Word制作文档结果的一部分，其中剪贴画的环绕方式为()。

郭守敬认为“历之本在于测验，而测验之器莫先仪表”，反映其思想的行动是()。

在人的一生中，流体智力会不断增长。()

ChooseTWOletters,A-EWhatTWOproblemsdoesthereportfocuson?AairpollutionBsoilerosionCovergrazingDforestexploi

在工程项目施工阶段，其竣工验收应该由(　　)负责组织。