证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集

admin2022-07-22 79

问题证券公司开展自营业务要求( )。
①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④

答案A

解析本题考查证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务，故本题选A。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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从2008年9月19日起，基金卖出股票时_印花税，买入股票时_印花税。()

基金的利润来源不包括()。

流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()。

下列关于回购协议的表述，不正确的是()。

关于财务报表，下列说法不正确的是()。

我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

根据我国《证券法》第五十条的规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为()以上。

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列人附属资本，在距到期日前最后()年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。

根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。()

35岁男性患者，患慢性肾炎已4年，加重伴少尿1周。血压180／100mmHg，内生肌酐清除率8.7ml／min，诊断为慢性肾小球肾炎慢性肾衰竭尿毒症期。对上述高危项目应选：择哪一项应急处理措施

可自由通过细胞膜的是

王某，28岁，未产妇，述说平素月经规律，28天一次，每次持续3～4次。其末次月经是2月11日，距今已有8周，现病人感觉疲乏，乳房触痛明显。除以上体征外，护士若考虑该妇女怀孕，其另外的可能的症状或体征是（）

冷凝集素与红细胞结合最好的温度是

大气环境防护距离计算模式是基于估算模式开发的计算模式，此模式主要用于确定()。

大、中城市人民政府应当制定规划，对()限期使用天然气、液化石油气、电或者其他清洁能源。

电算化会计核算流程中的记账特点包括()。

()是目前应用最广泛的传动形式。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括(　　)等。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

从2008年9月19日起，基金卖出股票时_________印花税，买入股票时_________印花税。()

基金的利润来源不包括()。

流通在市场上的中央银行票据的期限不包括()。

下列关于回购协议的表述，不正确的是()。

关于财务报表，下列说法不正确的是()。

我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

根据我国《证券法》第五十条的规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为()以上。

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列人附属资本，在距到期日前最后()年，其可计人附属资本的数量每年累计折扣()。

根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。()

35岁男性患者，患慢性肾炎已4年，加重伴少尿1周。血压180／100mmHg，内生肌酐清除率8.7ml／min，诊断为慢性肾小球肾炎慢性肾衰竭尿毒症期。对上述高危项目应选：择哪一项应急处理措施

可自由通过细胞膜的是

王某，28岁，未产妇，述说平素月经规律，28天一次，每次持续3～4次。其末次月经是2月11日，距今已有8周，现病人感觉疲乏，乳房触痛明显。除以上体征外，护士若考虑该妇女怀孕，其另外的可能的症状或体征是（）

冷凝集素与红细胞结合最好的温度是

大气环境防护距离计算模式是基于估算模式开发的计算模式，此模式主要用于确定()。

大、中城市人民政府应当制定规划，对()限期使用天然气、液化石油气、电或者其他清洁能源。

电算化会计核算流程中的记账特点包括()。

()是目前应用最广泛的传动形式。

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括( )等。

从2008年9月19日起，基金卖出股票时_印花税，买入股票时_印花税。()

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括(　　)等。