证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 58

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

关于证券组合管理的特点,下列说法中,不正确的是()。

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作(　　)，提醒投资者给予特别关注。

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。()

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。()

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

学习者知识迁移与应用的有效外部条件包括（）

A．可以观察食管壁厚度B．可以清晰显示食管黏膜皱襞C．食管细胞类型D．黏膜层与肌层E．不能直接显示食管X线平片

【案例】男性，40岁。头晕1周来诊。1周前测血压150／100mmHg，今日头晕加重来诊。测血压180／110mmHg。化验肝肾功能正常。既往体检测血压150／90mmHg，未治疗。糖尿病1年。吸烟15年，20支／日。该患者高血压分级为

目前，我国规定食物中膳食纤维的测定方法为

尿查17-羟类固醇标本中需使用浓盐酸防腐剂，是为了()。

按组成结构分类，SMA属于()结构。

乙级工程监理单位资质条件中，企业负责人和技术负责人应具有()年以上从事工程建设的经历。

关于创意与广告创意，说法错误的是()。

根据我国《宪法》的规定，民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的()。

∫arcsinxarccosxdx

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。

关于证券组合管理的特点,下列说法中,不正确的是()。

上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有()。

证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件外，还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的()

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。

外国投资者并购境内企业设立外商投资企业,外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。()

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。()

公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括()

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

学习者知识迁移与应用的有效外部条件包括（）

A．可以观察食管壁厚度B．可以清晰显示食管黏膜皱襞C．食管细胞类型D．黏膜层与肌层E．不能直接显示食管X线平片

【案例】男性，40岁。头晕1周来诊。1周前测血压150／100mmHg，今日头晕加重来诊。测血压180／110mmHg。化验肝肾功能正常。既往体检测血压150／90mmHg，未治疗。糖尿病1年。吸烟15年，20支／日。该患者高血压分级为

目前，我国规定食物中膳食纤维的测定方法为

尿查17-羟类固醇标本中需使用浓盐酸防腐剂，是为了()。

按组成结构分类，SMA属于()结构。

乙级工程监理单位资质条件中，企业负责人和技术负责人应具有()年以上从事工程建设的经历。

关于创意与广告创意，说法错误的是()。

根据我国《宪法》的规定，民族自治地方的自治机关是自治区、自治州、自治县的()。

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发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作(　　)，提醒投资者给予特别关注。