首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
admin
2015-03-10
59
问题
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
选项
A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案
A,B,C,D
解析
根据我国法律法规的规定,基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤募集期间对认购费用打折;⑥其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qb8g777K
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在一个时期内,国际储备中可能发生较大变动的主要是()
上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券,直接将控股权转让给其他投资者。
在超额配售选择权的行使过程中,自此次包销部分的股票上市之日起30日内,主承销商有权根据市场情况,从集中竞价交易市场购买发行人股票,或者要求发行人增发股票,分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。( )
因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的,投资者也应进行相应的信息披露。()
对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业,采用授权经营方式配置土地。其中,经国务院批准改制的企业,土地资产处置方案应报国土资源部审批。()
下列各项中,可以视为公司控制权发生变化的情形有( )。
()是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
相对估值法反映的是市场供求决定的股票价格,绝对估值法体现的是内在价值决定价格,即通过对企业估值,而后计算每股价值,从而估算股票的价值。( )
下列关于美国大卫•杜兰特提出的净经营收入理论的表述,正确的有()。
下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述,正确的有()。
随机试题
下列关于胃癌的病因和发病机制说法错误的是
甲影视公司将其摄制的电影《愿者上钩》的信息网络传播权转让给乙网站,乙网站采取技术措施防范未经许可免费播放或下栽该影片。丙网站开发出专门规避乙网站技术防范软件,供网民在丙网站免费下载使用,学生丁利用该软件免费下载了《愿者上钩》供个人观看。问:甲公司是否
下列肺血改变与疾病的对应关系,哪项不对
滑石具有的功效是
影子汇率换算系数是影子汇率与国家外汇牌价的比值,由国家统一测定和发布。目前我国的影子汇率换算系数值为()。
经济学中的充分就业是指()。
下列选项中,既有现值又有终值的是()。
下列成语中,源于赵匡胤陈桥兵变故事的是()。
随着社会物质生活水平的提高,人们对公共文明、社交礼仪有了更多的自我追求,恰当的外部倡议确实能够与个体心中觉醒的文明意识形成______,最终实现社会公共文明水平的整体提升。但还是得强调一点,这种倡导边界的拿捏很重要,底线是要有民意______。 依次填
MydoctorsaidIshouldvarymydietmore
最新回复
(
0
)