证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 79

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件,应含有价格信息,但发行人不得据此发行股票。()

关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法中，正确的是()

A公司的留存收益相当可观,但有比较高的财务杠杆,股票的市值也与公司一道正处于成长期,此时若想融资,适合采用的方法有()。

下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有(　　)。

投资银行业务内部控制的具体内容包括()。

发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，目前国际上的主要类型包括()。

律师履行职责是应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具的文件内容的()进行检查和验证。

首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

与鼻咽部处于同一水平面的是

桥跨结构相邻两支座中心之间的距离称为()。

夹层玻璃的主要特性有()

会计人员应当保守本单位的商业秘密，除法律规定和(　　)同意外，不能私自向外界提供或者泄露本单位的会计信息。

对甲乙两个工厂工人平均工资进行纯随机不重复抽样调查，调查的工人数一样，两工厂工资方差相同，但甲厂工人总数比乙厂工人总数多一倍，则抽样平均误差()。

下列各项中，不属于财务管理经济环境内容的是()。

在可比产品成本降低计划完成情况的分析中，假定其他因素不变，单纯产量变动()。

《中华人民共和国教师法》规定，教师承担()，培养社会主义事业建设者和接班人、提高民族素质的使命。

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证券投资基金

原证券从业资格

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预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件,应含有价格信息,但发行人不得据此发行股票。()

关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法中，正确的是()

A公司的留存收益相当可观,但有比较高的财务杠杆,股票的市值也与公司一道正处于成长期,此时若想融资,适合采用的方法有()。

下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有( )。

投资银行业务内部控制的具体内容包括()。

发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，目前国际上的主要类型包括()。

律师履行职责是应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具的文件内容的()进行检查和验证。

首次公募股票时．招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。()

与鼻咽部处于同一水平面的是

桥跨结构相邻两支座中心之间的距离称为()。

夹层玻璃的主要特性有()

会计人员应当保守本单位的商业秘密，除法律规定和( )同意外，不能私自向外界提供或者泄露本单位的会计信息。

对甲乙两个工厂工人平均工资进行纯随机不重复抽样调查，调查的工人数一样，两工厂工资方差相同，但甲厂工人总数比乙厂工人总数多一倍，则抽样平均误差()。

下列各项中，不属于财务管理经济环境内容的是()。

在可比产品成本降低计划完成情况的分析中，假定其他因素不变，单纯产量变动()。

《中华人民共和国教师法》规定，教师承担()，培养社会主义事业建设者和接班人、提高民族素质的使命。

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下列各项中，可以视为公司控制权发生变化的情形有(　　)。

会计人员应当保守本单位的商业秘密，除法律规定和(　　)同意外，不能私自向外界提供或者泄露本单位的会计信息。