证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 67

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。

债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。(　　)

向特定的少数投资者发行债券称为公募。()

发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来作为债券代理机构。()

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的15%。(　　)

关于承销说明书内容，下列说法正确的是(　　)。

实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。()

Thefirstthing________Iwanttodoaftergraduationistotravelaroundtheworld.

关于社会主义精神文明建设，描述不正确的是（）。

ThefirstAmerican______(perform)ofthisoperawasin1926.

引起心脏搏动增强的疾病不包括

男性，25岁，低热盗汗3个月，结核PPD实验(+)，行胸腔穿刺抽液，当抽取草黄色液体30ml时，患者突感头晕心悸，脸色苍白，四肢凉，查体发现脉搏细弱。治疗原发病应行

以下哪些行为不属于违反《反不正当竞争法》的行为：

(　　)是对高压断路器最基本的要求。

数字式笔记本电脑，重量5千克(有CPU；有键盘；有显示器)

水：森林：煤炭

有如下事件过程：PrivateSubFormClick()DimnAsIntegerx=0n=InputBox(”请输入一个整数”)Fori=1ToiForj=1Toix=x+1Nextj

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。

上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。

债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。( )

向特定的少数投资者发行债券称为公募。()

发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来作为债券代理机构。()

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的15%。( )

关于承销说明书内容，下列说法正确的是( )。

实际控制人是指虽不是公司股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。()

Thefirstthing________Iwanttodoaftergraduationistotravelaroundtheworld.

关于社会主义精神文明建设，描述不正确的是（）。

ThefirstAmerican______(perform)ofthisoperawasin1926.

引起心脏搏动增强的疾病不包括

男性，25岁，低热盗汗3个月，结核PPD实验(+)，行胸腔穿刺抽液，当抽取草黄色液体30ml时，患者突感头晕心悸，脸色苍白，四肢凉，查体发现脉搏细弱。治疗原发病应行

以下哪些行为不属于违反《反不正当竞争法》的行为：

( )是对高压断路器最基本的要求。

数字式笔记本电脑，重量5千克(有CPU；有键盘；有显示器)

水：森林：煤炭

有如下事件过程：PrivateSubFormClick()DimnAsIntegerx=0n=InputBox(”请输入一个整数”)Fori=1ToiForj=1Toix=x+1Nextj

债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。(　　)

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的15%。(　　)

关于承销说明书内容，下列说法正确的是(　　)。

(　　)是对高压断路器最基本的要求。