证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 46

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qb8g777K

最新回复(0)

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法正确的是()

在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。()

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券进行注释。

我国的投资银行业务资格包括对(　　)的承销及上市保荐资格。

转股价格应不低于募集说明公告日前个交易日公司股票交易均价和前个交易日的均价。(　　)

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。(　　)

2005年,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了()。

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括()内容。

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()

患者男性，70岁，劳累后出现心胸隐痛，时作时休，心悸气短，倦怠乏力，大便微结，舌质淡红，舌体胖有齿痕，苔薄白，脉虚细缓。治宜选用

最可能的诊断为梗阻性黄疸病人作PTC检查的前提是

某厂新建一条生产线，工期要求9月10日投产，因遇到“非典”时期，机械设备于出3．4万元。经过设备制造单位修补后，协同施工单位一起安装，使密封性能满足要求。问题背景材料中质量事故的处理分别属于哪种处理方案?

简述孕期营养不良对胎儿的影响。

已知z9=1(z∈C，z≠1)，θ是z的辐角．证明：1+z+z2+z3+z4+z5+z6+z7+z8=0；

初中的“历史与社会”“科学”“艺术”属于()。

小学生出现的焦虑大多是()。

Windows98通过Win32API为应用程序开发提供了三种使用和管理虚拟存储器的方法，它们分别是：以页为单位的虚拟内存使用方式、内存映射文件和______。

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法正确的是()

在与储蓄存款挂钩发行方式下，承销商要在规定期限内限量发售专项定期定额存单。()

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（）对代发行证券进行注释。

我国的投资银行业务资格包括对( )的承销及上市保荐资格。

转股价格应不低于募集说明公告日前______个交易日公司股票交易均价和前______个交易日的均价。( )

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

2005年,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了()。

对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括()内容。

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()

患者男性，70岁，劳累后出现心胸隐痛，时作时休，心悸气短，倦怠乏力，大便微结，舌质淡红，舌体胖有齿痕，苔薄白，脉虚细缓。治宜选用

最可能的诊断为梗阻性黄疸病人作PTC检查的前提是

某厂新建一条生产线，工期要求9月10日投产，因遇到“非典”时期，机械设备于出3．4万元。经过设备制造单位修补后，协同施工单位一起安装，使密封性能满足要求。问题背景材料中质量事故的处理分别属于哪种处理方案?

简述孕期营养不良对胎儿的影响。

已知z9=1(z∈C，z≠1)，θ是z的辐角．证明：1+z+z2+z3+z4+z5+z6+z7+z8=0；

初中的“历史与社会”“科学”“艺术”属于()。

小学生出现的焦虑大多是()。

Windows98通过Win32API为应用程序开发提供了三种使用和管理虚拟存储器的方法，它们分别是：以页为单位的虚拟内存使用方式、内存映射文件和______。

我国的投资银行业务资格包括对(　　)的承销及上市保荐资格。

转股价格应不低于募集说明公告日前个交易日公司股票交易均价和前个交易日的均价。(　　)

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。(　　)