证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 62

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1．5元，必要收益率为10％，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比例为30的可转换证券的转换价值为()元。

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。(　　)

金融债券发行结束5个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。(　　)

目前我国资产评估主要采用(　　)。

每股净利润的确定方法有以下哪些?(　　)

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(),应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有()。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

发行人应披露交易金额在(　　)或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

随机现象所有可能的样本点称为()

A．季铵盐不易透过血脑屏障B．外消旋体C．含有内酯环D．含有环氧基E．含有氮杂卓环

赵某的保证责任的性质属于：()

企业在结转销售材料时，应贷记的账户是()。

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

()是安徽省的地方性戏曲剧种之一，与京剧、评剧、越剧、豫剧统称为中国五大剧。

数据库具有最小冗余度、较高的程序与数据独立性、易于扩充和什么的特点?

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1．5元，必要收益率为10％，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比例为30的可转换证券的转换价值为()元。

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。( )

金融债券发行结束5个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。( )

目前我国资产评估主要采用( )。

每股净利润的确定方法有以下哪些?( )

进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外实有资产总额不低于()亿美元。

拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的(),应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐人及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

根据证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定，改制前原企业近三年存在亏损情况下判断发行人三年连续盈利须满足的条件有()。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。()

发行人应披露交易金额在( )或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

随机现象所有可能的样本点称为()

A．季铵盐不易透过血脑屏障B．外消旋体C．含有内酯环D．含有环氧基E．含有氮杂卓环

赵某的保证责任的性质属于：()

企业在结转销售材料时，应贷记的账户是()。

根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是()

()是安徽省的地方性戏曲剧种之一，与京剧、评剧、越剧、豫剧统称为中国五大剧。

数据库具有最小冗余度、较高的程序与数据独立性、易于扩充和什么的特点?

当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使用时，证券交易所应该按规定停止其债券的交易。(　　)

金融债券发行结束5个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。(　　)

目前我国资产评估主要采用(　　)。

每股净利润的确定方法有以下哪些?(　　)

发行人应披露交易金额在(　　)或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。